保薦業(yè)務的一般規(guī)定
1．發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：
(1)首次公開發(fā)行股票并上市。
(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。
(3)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認定的其他情形。
2．證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。
3．保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。
4．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。
5．保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
6．保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。
保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。