為做好證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革的配套工作，根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)，我會調(diào)整了執(zhí)業(yè)注冊條件，進一步完善執(zhí)業(yè)注冊流程，對從業(yè)人員管理平臺注冊系統(tǒng)進行升級改造?，F(xiàn)就執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)事項通知如下：
一、注冊條件
1、申請執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)當參加并通過《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015] 147號)規(guī)定的科目(或科目組合)考試。
2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得執(zhí)業(yè)證書。
申請要求和步驟>>證券從業(yè)資格一般從業(yè)資格證書申請
二、管理分工
1、機構(gòu)負責申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。機構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實、準確、完整;申請注冊人員應(yīng)如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。
2、中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。
3、協(xié)會根據(jù)情況對各機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊工作開展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實施自律管理。
三、紀律要求
1、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
2、機構(gòu)未及時、準確、完整更新和維護本機構(gòu)相關(guān)信息的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則暫停其執(zhí)業(yè)注冊申請。
3、機構(gòu)提交的申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會視情節(jié)輕重，對該機構(gòu)采取自律管理措施或紀律處分，并記入誠信檔案。
4、申請注冊人員執(zhí)業(yè)注冊申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予注冊;已取得證書的，協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，并記入誠信檔案。
申請注冊人員有上述情形的，協(xié)會自作出不予注冊決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請注冊人員的執(zhí)業(yè)注冊申請。
四、實施日期
本通知自2015年10月21日起施行。
中國證券業(yè)協(xié)會
 
2015年10月19日