各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券管理部門：
為提高證券業(yè)從業(yè)人員素質，維護投資者合法權益，促進我國證券市場健康發(fā)展，我委制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》?，F發(fā)給你們，請你們通知所在地各證券中介機構遵照執(zhí)行。
附件：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定
*9章 總 則
*9條 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，根據《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以及國家其他有關法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）依照本規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）從事證券業(yè)務資格的確認、撤銷及有關事宜。
第三條 證監(jiān)會可授權中國證券業(yè)協會和地方證券管理部門依照本規(guī)定辦理從業(yè)人員資格管理的有關工作。
第四條 本規(guī)定所稱證券中介機構，指有關部門依據有關法規(guī)批準設立的可經營證券業(yè)務或證券相關業(yè)務的下列法人：
1、證券公司；
2、信托投資公司；
3、證券清算、登記機構；
4、證券投資咨詢機構；
5、證監(jiān)會或證監(jiān)會會同有關部門共同認定的其他可經營證券業(yè)務或證券相關業(yè)務的機構。
本規(guī)定所稱證券專營機構，系指前款第1項所列證券公司；證券兼營機構，系指前款第2項所列信托投資公司和證監(jiān)會會同有關部門共同認定的其他可經營證券業(yè)務的金融機構；證券經營機構是指證券專營機構和證券兼營機構。
第五條 本規(guī)定所稱從業(yè)人員系指下列人員：
1、本規(guī)定第四條*9款各項所列證券中介機構的正、副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規(guī)定的機構中不負責證券業(yè)務的副總經理除外；
2、證券經營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經理人員；
3、證券經營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經理人員；
4、證券經營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員；
5、證券經營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員；
6、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員；
7、證券經營機構在證券交易所內的出市代表；
8、證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員；
9、證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員；
10、各類證券中介機構的電腦管理人員；
11、證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員。
第六條 從業(yè)人員必須按照本規(guī)定取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在第五條所列各項證券專業(yè)崗位上工作。
本規(guī)定第五條第1項所列高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業(yè)資格證書。
未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合前款豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在第五條所列各項證券專業(yè)崗位上工作。
第二章 申請條件
第七條 申請從業(yè)人員資格者應同時具備下列條件：
1、具有中華人民共和國國籍；
2、年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；
3、品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
4、在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；
5、具有證券相關專業(yè)大學專科以上學歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務或三年以上其它金融業(yè)務經驗，或四年以上證監(jiān)會認可的其他與證券業(yè)務相關的工作經歷；
6、按本規(guī)定第九條規(guī)定，經過證監(jiān)會指定培訓機構舉辦的證券從業(yè)資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監(jiān)會統一組織的資格考試；
7、自愿并承諾遵守國家有關法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；
8、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第三章 資格培訓與資格考試
第八條 除本規(guī)定第四十六條規(guī)定可免予資格考試的人員外，申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。
第九條 資格考試由證監(jiān)會統一組織，資格培訓和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓機構舉辦。
第十條 申請成為指定培訓機構的機構應具備下列條件：
1、培訓規(guī)劃及考試辦法符合證監(jiān)會制定的從業(yè)人員資格培訓及考試大綱要求；
2、使用證監(jiān)會認可的教材；
3、授課人員的數量、結構和專業(yè)水平符合證監(jiān)會規(guī)定的審核確認標準和從業(yè)人員資格培訓及考試大綱的要求；
4、教學設施和組織規(guī)劃經證監(jiān)會審查符合要求；
5、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
從業(yè)人員資格培訓及考試大綱、授課人員審核確認標準和前款各項規(guī)定的其它未盡事宜由證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十一條 擬申請成為指定培訓機構者，應按第十條規(guī)定的有關內容向證監(jiān)會報送有關材料。
第十二條 證監(jiān)會依據第十條所列各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓機構，并向社會公告。
第十三條 對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發(fā)給結業(yè)證書。
第十四條 證監(jiān)會依據本規(guī)定及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監(jiān)督和指導，指定培訓機構應當嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關規(guī)定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。
第四章 申請程序
第十五條 申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：
1、證監(jiān)會統一印制的申請表；
2、身份證；
3、學歷證書；
4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書；
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；
6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。
第十六條 各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的申請材料。
未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
第十七條 證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。
前款所稱資格證書，由證監(jiān)會根據從業(yè)人員的情況分為下列類別：
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格；
2、證券經紀從業(yè)資格；
3、投資顧問從業(yè)資格；
4、證券中介機構電腦管理從業(yè)資格；
5、證監(jiān)會認為需要設定的其他類別。
第十八條 本規(guī)定第五條第1項所列人員至少應獲得第十七條規(guī)定類別資格證書中的兩種；
第五條第2項所列人員應獲得第十七條所列資格證書種類中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；
第五條第3項所列人員應獲得證券經紀資格證書；
第五條第4項所列人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；
第五條第5項、第6項和第9項所列人員應獲得投資顧問資格證書；
第五條第8項所列人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介機構電腦管理三種證書中的一種；
第五條第10項所列人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
第十九條 證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并向社會公布。
第二十條 證監(jiān)會發(fā)放資格證書時，可按國家有關標準向申請人收取登記費用。
第五章 資格的維持
第二十一條 獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。
第二十二條 取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照本規(guī)定要求的程序重新申請。
第二十三條 證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為第五條所列各類人員。
第二十四條 證券中介機構應將其聘任的所有從事第五條所列各類人員的有關情況向證監(jiān)會備案。
第二十五條 從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規(guī)之行為時，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。
第二十六條 從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監(jiān)會報告。
第二十七條 從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發(fā)生后三個月內向證監(jiān)會報告。
第二十八條 同一從業(yè)人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。
第二十九條 從業(yè)人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業(yè)人員辭職調離后三個月內，向證監(jiān)會申報備案；新聘用機構應當在該從業(yè)人員就職后三個月內向證監(jiān)會申報備案。
第三十條 從業(yè)人員應當保持正直誠實、公正廉潔、勤勉盡責的品質和遵守國家有關法規(guī)的意識。
第三十一條 從業(yè)人員應當不斷學習，保持和更新專業(yè)知識，充實和提高業(yè)務技能。
第三十二條 從業(yè)人員應當定期或不定期參加有關的業(yè)務培訓。
第三十三條 證監(jiān)會可依據本規(guī)定所列各項條件，對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動的情況進行定期或不定期的檢查。
經檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應條件者，證監(jiān)會將依照本規(guī)定有關條款予以相應處理。
第六章 罰 則
第三十四條 從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關法規(guī)進行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰：
1、警告；
2、暫停從業(yè)資格六個月到十二個月；
3、撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；
4、撤銷資格證書并永久性地拒絕受理其從業(yè)資格申請。
對受到前款第1項處罰的從業(yè)人員，證監(jiān)會將視情況決定是否向社會公告；
對受到本條*9款第2項、第3項、第4項處罰的從業(yè)人員，證監(jiān)會將向社會公告。
第三十五條 在本規(guī)定第四十五條規(guī)定的時間內未按要求取得資格證書而擅為第五條各項所列人員的，證監(jiān)會可責令其所在證券機構停止該人員的從業(yè)活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照第三十四條*9款第1項、第2項予以處罰。
第三十六條 申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發(fā)現，證監(jiān)會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。
第三十七條 已取得資格證書者如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發(fā)現，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條*9款第3或第4項予以處罰。
已取得資格證書者如在第四條*9款所列之外的非依法定程序設立的證券中介機構中成為第五條各項所列人員，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條*9款第3項或第4項予以處罰。
第三十八條 從業(yè)人員在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。
第三十九條 從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監(jiān)會將視情況按照第三十四條*9款第2項、第3項、第4項予以處罰。
第四十條 從業(yè)人員在工作期間因違反有關業(yè)務規(guī)定導致客戶發(fā)生重大經濟損失時，證監(jiān)會可視情節(jié)按照第三十四條*9款第1項、第2項、第3項予以處罰。
第四十一條 對直接或間接地拒絕或回避證監(jiān)會調查或檢查的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按照第三十四條*9款第1項、第2項、第3項予以處罰。
第四十二條 對嚴重違反國家有關法規(guī)或受到第三十四條*9款第1項或第2項處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按第三十四條*9款規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。
第四十三條 從業(yè)人員因違反本規(guī)定，受到第三十四條*9款第2項、第3項處罰的，處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。
第四十四條 從業(yè)人員受到第三十四條*9款第4項處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。
第七章 附 則
第四十五條 在本規(guī)定公布之前已成為第五條各項所列人員者，如欲繼續(xù)從事證券業(yè)務，須在本規(guī)定實施之日起的兩年內取得資格證書。
第四十六條 在部門經理或部門經理以上的崗位上專職從事證券業(yè)務管理工作達五年以上者，可豁免資格培訓與資格考試。
第四十七條 第五條第7項所列人員的從業(yè)資格管理，由證監(jiān)會委托證券交易所負責實施，有關辦法由證監(jiān)會另行制定。
第四十八條 對從事證券投資基金業(yè)務的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照本規(guī)定執(zhí)行。
第四十九條 從事證券相關業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、審計師事務所和資產評估機構從業(yè)人員的資格管理辦法，由證監(jiān)會會同有關部門另行制定。
第五十條 本規(guī)定由證監(jiān)會負責解釋。