1．協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。
(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。
(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年。
(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年。
未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
2．投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶(hù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。