證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。
證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%。
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%。
證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。
證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。
自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，應當保持風險意識，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機構(gòu)和人員對風險狀況進行檢查。