根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下原則:
(1)守法合規(guī)。遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為。
(2)公平公正。遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。
(3)資格管理。應當按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
(4)約定運作。應當依照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作。
(5)集中管理。應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6)風險控制。應當建立健全風險控制制度,將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。