新疆證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)容
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:
(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。
(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。
(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。