2016《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資咨詢資格提交的文件
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)。
(5)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼。
(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。
(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。