2016年《金融市場基礎(chǔ)知識》重點：證券公司債券的上市與交易的制度
證券公司債券應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。經(jīng)批準(zhǔn)，國債登記結(jié)算公司也可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易；經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，也可采取其他方式轉(zhuǎn)讓。申請債券上市的證券公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所訂立上市協(xié)議，遵守證券交易所債券上市規(guī)則，接受證券交易所的監(jiān)管。
債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢；實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元；申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。上市債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。債券上市的證券公司出現(xiàn)《中華人民共和國證券法》第六十條、第六十一條規(guī)定情形的，由證券交易所做出暫停交易或終止上市的決定。
定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
定向發(fā)行債券的發(fā)行人、主承銷商、提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)審查確認(rèn)的合格投資者的相關(guān)資料向證券登記結(jié)算公司申報，并辦理證券賬戶的開立、注冊手續(xù)。合格投資者只能使用在證券登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認(rèn)購表或受讓表。