| 含 義 | （1）證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人； （2）證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)； （3）目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。 |
| 作用 | （1）充當(dāng)證券買賣的媒介； （2）提供信息服務(wù) |
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可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券...
2016-12-26證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客...
2016-09-20▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。...
2016-09-201.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券...
2016-09-20履約金制度 履約金制度特點(diǎn)： (1)雙方均需繳納履約金，而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商。 (2)履約金比率由交易所確定，而在銀...
2016-09-20對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金...
2016-09-20引發(fā)交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。 無法正常開始交易的情形之一：10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交...
2016-09-20本章主要考點(diǎn)： 1.掌握證券交易的定義、特征和原則。 2.熟悉證券交易的種類。 3.熟悉證券交易的方式。 4.熟悉證券投資者的種類。 5.掌握證券公司設(shè)立的...
2016-09-20融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(熟悉)...
2016-09-20債券買斷式回購業(yè)務(wù)的含義及作用 (一)含義 ▲所謂債券買斷式回購交易(亦稱開放式回購)，是指?jìng)钟腥?正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方...
2016-09-20
(一)控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) ▲自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。 ▲自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從.........
2016-12-26可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。 ★標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。 2.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券.........
2016-12-26證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為： ▲客戶維持擔(dān)保比.........
2016-09-20▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 ▲交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： 1.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資.........
2016-09-201.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。保證金或保證券在一定程度上可以彌補(bǔ)交易對(duì)手違約所帶來的損失。 2.倉位限.........
2016-09-20
競(jìng)價(jià)方式（掌握） 集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間 上海證券交易所 開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:15～9:25 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:30～11:30 13:00～15:00 深圳證券交易所 開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:15～9:25 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:30～11:30 13:00～14:57 收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 14:57～15:00 （一）集合競(jìng)價(jià) 1.概念 集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買.........
2015-12-16
交易費(fèi)用 （一）傭金（掌握） 定義 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶**證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。 由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行*6上限向下浮動(dòng)制度，不得高.........
2015-12-16
大宗交易 1.上海證券交易所大宗交易（掌握） （1）進(jìn)行大宗交易的條件、時(shí)間 進(jìn)行大宗交易的條件 （1）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （2）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 30萬美元 ； （3）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù).........
2015-12-16
回轉(zhuǎn)交易（熟悉） 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 債券、權(quán)證、深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議 次交易日起回轉(zhuǎn)交易 B股 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國統(tǒng)考的形式，考生想要進(jìn)入證券行業(yè)就必須要拿到證券資格，.........
2015-12-16
特殊交易事項(xiàng) 特殊交易事項(xiàng)包括：開盤價(jià)與收盤價(jià)的確定；掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌；除權(quán)與除息；交易異常情況處理等。 （一）開盤價(jià)與收盤價(jià)（掌握） 開盤價(jià) 收盤價(jià) 上海證券交易所 當(dāng)日該證券的 *9筆成交價(jià) 當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） 。當(dāng)日無.........
2015-12-16
2015證券從業(yè)《證券交易》：代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 (一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(熟悉) 1.具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)。 2.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上。 3.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股.........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股(熟悉) 這里以上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股的做法為例，介紹其操作要點(diǎn)。 (一)可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行 證券交易所設(shè)置債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼和簡稱。申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。 (二)可轉(zhuǎn)債債轉(zhuǎn)股需要規(guī).........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：權(quán)證的行權(quán) ▲上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。 ▲當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ▲權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn).........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：權(quán)證的交易 （1）權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格－標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）125%行權(quán)比例 （2）權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格－（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）125%行權(quán)比例 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、.........
2015-11-27
2015證券從業(yè)《證券交易》：上市開放式基金的交易 1.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 2.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債.........
2015-11-27
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