類別 | 名稱 | 職責(zé)與作用 |
基 金 市 場 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) | 基金銷售機(jī)構(gòu) | 基金銷售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。目前,可申請從事基金銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu) |
基金注冊登記機(jī)構(gòu) | 指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 | |
律師事務(wù)所和會計 師事務(wù)所 | 律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所作為專業(yè)、獨(dú)立的中介 服務(wù)機(jī)構(gòu),為基金提供法律、會計服務(wù) | |
基金投資咨詢機(jī)構(gòu) 和基金評級機(jī)構(gòu) | 基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu);基金評級機(jī)構(gòu)則是向投資者以及其他市場參與主體提供基金評價業(yè)務(wù)、基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu) | |
基金 監(jiān)管 機(jī)構(gòu) 和 自律 組織 | 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦 理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處 |
基金自律組織 | 證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一?;鹦袠I(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)等組織成立的同業(yè)協(xié)會 |