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微信登錄 2015《證券投資基金》：契約型基金
契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金。基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。在我國(guó)，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
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問(wèn)：2020證券投顧報(bào)名考試時(shí)間？ 答： 2020年證券投資顧問(wèn)有6次考試，報(bào)名時(shí)間將在考試前1個(gè)半月左右開(kāi)始，考生選擇當(dāng)次證券從業(yè)資格考生報(bào)名，進(jìn)入證...
2019-11-20
問(wèn)：證券投資顧問(wèn)怎么報(bào)名？ 答： 證券投資顧問(wèn)考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生應(yīng)登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)報(bào)名。 1、登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站...
2019-12-06
問(wèn)：證券投資顧問(wèn)一年幾次？ 答： 證券投資顧問(wèn)一年5次，2020年具體考試時(shí)間：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。...
2020-10-20
證券投資基金的起源與發(fā)展 一、證券投資基金的起源 證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國(guó)的投資信托公司。 早期的基金管理沒(méi)有引進(jìn)專業(yè)的...
2016-07-11為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷(xiāo)售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》。其中規(guī)定：...
2016-04-18(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀 在過(guò)去的基金銷(xiāo)售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。銀行因其所擁有的覆蓋全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算...
2016-04-18確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。在細(xì)分市場(chǎng)上，盡管基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，但客戶的忠誠(chéng)度卻是增大的。在確定目標(biāo)市場(chǎng)...
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開(kāi)放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬(wàn)戶，較2012年年末上升了6056.04萬(wàn)戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬(wàn)戶，較201...
2016-04-18基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為...
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開(kāi)放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬(wàn)戶，較2012年年末上升了6056.04萬(wàn)戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬(wàn)戶，較201...
2016-04-18
為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷(xiāo)售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立.........
2016-04-18(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀 在過(guò)去的基金銷(xiāo)售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。銀行因其所擁有的覆蓋全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算體系，龐大的客戶基礎(chǔ)，以及投資者對(duì)銀行的信任而使得其渠道優(yōu)勢(shì)無(wú)可比擬，對(duì)于大部分基金公司來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品銷(xiāo)售主要通過(guò)銀行渠道來(lái)完成。而中國(guó)證.........
2016-04-18確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。在細(xì)分市場(chǎng)上，盡管基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，但客戶的忠誠(chéng)度卻是增大的。在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等.........
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開(kāi)放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬(wàn)戶，較2012年年末上升了6056.04萬(wàn)戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬(wàn)戶，較2012年年底增加了1061.39萬(wàn)戶，增幅13.9%。2008年以來(lái)，基金有效賬戶數(shù)保持了相對(duì)穩(wěn)定，2013年有效賬戶總數(shù)較前幾年略有上升，主要是個(gè)人有效賬戶數(shù)上升，機(jī).........
2016-04-18基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)兩種類型。直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指直接銷(xiāo)售基金的基金公司?；鸸鹃_(kāi)展直銷(xiāo)目前主要包括兩種形式，.其一是專門(mén)的銷(xiāo)售人員直接開(kāi)發(fā)和.........
2016-04-18大宗商品(Bulk Stock)是指可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但非零售環(huán)節(jié)，具有商品屬性并用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買(mǎi)賣(mài)的物質(zhì)商品。 在金融投資市場(chǎng)，大宗商品指同質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品，如原油、有色金屬、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品、鐵礦石、煤炭等。包括3個(gè)類別，即能源商品、基礎(chǔ)原材料.........
2016-04-18何謂私募股權(quán)投資的退出機(jī)制?私募股權(quán)投資的退出機(jī)制是指私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在其所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟后，將其持有的權(quán)益資本在市場(chǎng)上**以收回投資并實(shí)現(xiàn)投資的收益。常見(jiàn)的私募股權(quán)投資退出機(jī)制主要有公開(kāi)上市、并購(gòu)或回購(gòu)以及破產(chǎn)清算三大類。 1.公開(kāi)上市(IPO) 公開(kāi)上市(IPO)是指風(fēng)險(xiǎn)投資.........
2016-04-18(一)不動(dòng)產(chǎn)投資信托的一般類型 權(quán)益型(Equity REIT)、抵押型(Mortgage REIT)和混合型(Hybrid REIT)。 權(quán)益型不動(dòng)產(chǎn)投資信托持有收益型的不動(dòng)產(chǎn)，諸如公寓樓、購(gòu)物中心、停車(chē)場(chǎng)、高爾夫球場(chǎng)等; 抵押型不動(dòng)產(chǎn)投資信托持有不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款資產(chǎn)。 混合型不動(dòng)產(chǎn)投資信托是前兩種類型的結(jié)合。 美國(guó)以外的其他國(guó)家或.........
2016-04-18國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)入深水區(qū)的新常態(tài)背景下，投資市場(chǎng)也出現(xiàn)了相應(yīng)的發(fā)展特征，表現(xiàn)之一便是投資市場(chǎng)的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)出現(xiàn)明顯的分化格局。另類投資作為投資市場(chǎng)的重要組成部分，其發(fā)展一方面與整體市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r緊密相關(guān)，另一方面由于其題材的特殊性，在中短期內(nèi)往往與主流市場(chǎng)的發(fā).........
2016-04-18另類投資(alternative investment)，是指?jìng)鹘y(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒(méi)有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)沖基金、收藏市場(chǎng)等領(lǐng)域。 另類是一個(gè)中性的表述，僅僅說(shuō)明其有別于股票、債券等.........
2016-04-18利率互換(interest rate swap)，是指兩筆貨幣相同、債務(wù)額相同(本金相同)、期限相同的資金，但交易雙方分別以固定利率和浮動(dòng)利率借款，為了降低資金成本和利率風(fēng)險(xiǎn)，雙方做固定利率與浮動(dòng)利率的調(diào)換。 利率互換有兩種形式：①息票互換，即固定利率對(duì)浮動(dòng)利率的互換;②基礎(chǔ)互換，即雙方以不同參照利率.........
2016-04-18
2015《證券投資基金》：暫停申購(gòu)、贖回的情形 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)： 1.不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)、贖回。 2.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 3.證券交易所、申購(gòu)贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦.........
2015-12-03
2015《證券投資基金》：申購(gòu)、贖回清單 現(xiàn)金替代的類型：禁止現(xiàn)金替代;可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。 *7價(jià)格的確定原則： 該證券正常交易時(shí)，采用*7成交價(jià); 該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格; 該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用*7成交價(jià); 該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日收盤(pán)價(jià)。.........
2015-12-03
2015《證券投資基金》：申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格 場(chǎng)外申購(gòu)贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。 投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理證券公司可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國(guó)統(tǒng)考的形式，.........
2015-11-24
2015《證券投資基金》：申購(gòu)和贖回的程序 1.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出。 2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知?；鹜顿Y者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。 3.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的.........
2015-11-24