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微信登錄 2015《證券投資基金》：證券投資基金的起源與早期發(fā)展
封閉式的投資信托基金是在后來的英國生根發(fā)芽、發(fā)揚(yáng)光大的，因此目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”看做是最早的基金。早期的基金基本上是封閉式基金。1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第二個(gè)開放式基金。此后，美國逐漸取代英國成為全球基金業(yè)發(fā)展的中心。
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問：2020證券投顧報(bào)名考試時(shí)間？ 答： 2020年證券投資顧問有6次考試，報(bào)名時(shí)間將在考試前1個(gè)半月左右開始，考生選擇當(dāng)次證券從業(yè)資格考生報(bào)名，進(jìn)入證...
2019-11-20
問：證券投資顧問怎么報(bào)名？ 答： 證券投資顧問考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)報(bào)名。 1、登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站...
2019-12-06
問：證券投資顧問一年幾次？ 答： 證券投資顧問一年5次，2020年具體考試時(shí)間：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。...
2020-10-20
證券投資基金的起源與發(fā)展 一、證券投資基金的起源 證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國的投資信托公司。 早期的基金管理沒有引進(jìn)專業(yè)的...
2016-07-11為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定：...
2016-04-18(一)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀 在過去的基金銷售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算...
2016-04-18確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。在細(xì)分市場(chǎng)上，盡管基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，但客戶的忠誠度卻是增大的。在確定目標(biāo)市場(chǎng)...
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬戶，較2012年年末上升了6056.04萬戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬戶，較201...
2016-04-18基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。目前，國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為...
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬戶，較2012年年末上升了6056.04萬戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬戶，較201...
2016-04-18
為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立.........
2016-04-18(一)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀 在過去的基金銷售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算體系，龐大的客戶基礎(chǔ)，以及投資者對(duì)銀行的信任而使得其渠道優(yōu)勢(shì)無可比擬，對(duì)于大部分基金公司來說，產(chǎn)品銷售主要通過銀行渠道來完成。而中國證.........
2016-04-18確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。在細(xì)分市場(chǎng)上，盡管基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，但客戶的忠誠度卻是增大的。在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等.........
2016-04-18基金投資人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)截至2013年年底，開放式基金賬戶總數(shù)為28773.46萬戶，較2012年年末上升了6056.04萬戶;其中，有效賬戶①數(shù)為8697.1萬戶，較2012年年底增加了1061.39萬戶，增幅13.9%。2008年以來，基金有效賬戶數(shù)保持了相對(duì)穩(wěn)定，2013年有效賬戶總數(shù)較前幾年略有上升，主要是個(gè)人有效賬戶數(shù)上升，機(jī).........
2016-04-18基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。目前，國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，.其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和.........
2016-04-18大宗商品(Bulk Stock)是指可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但非零售環(huán)節(jié)，具有商品屬性并用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物質(zhì)商品。 在金融投資市場(chǎng)，大宗商品指同質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品，如原油、有色金屬、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品、鐵礦石、煤炭等。包括3個(gè)類別，即能源商品、基礎(chǔ)原材料.........
2016-04-18何謂私募股權(quán)投資的退出機(jī)制?私募股權(quán)投資的退出機(jī)制是指私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在其所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟后，將其持有的權(quán)益資本在市場(chǎng)上**以收回投資并實(shí)現(xiàn)投資的收益。常見的私募股權(quán)投資退出機(jī)制主要有公開上市、并購或回購以及破產(chǎn)清算三大類。 1.公開上市(IPO) 公開上市(IPO)是指風(fēng)險(xiǎn)投資.........
2016-04-18(一)不動(dòng)產(chǎn)投資信托的一般類型 權(quán)益型(Equity REIT)、抵押型(Mortgage REIT)和混合型(Hybrid REIT)。 權(quán)益型不動(dòng)產(chǎn)投資信托持有收益型的不動(dòng)產(chǎn)，諸如公寓樓、購物中心、停車場(chǎng)、高爾夫球場(chǎng)等; 抵押型不動(dòng)產(chǎn)投資信托持有不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款資產(chǎn)。 混合型不動(dòng)產(chǎn)投資信托是前兩種類型的結(jié)合。 美國以外的其他國家或.........
2016-04-18國經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)入深水區(qū)的新常態(tài)背景下，投資市場(chǎng)也出現(xiàn)了相應(yīng)的發(fā)展特征，表現(xiàn)之一便是投資市場(chǎng)的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)出現(xiàn)明顯的分化格局。另類投資作為投資市場(chǎng)的重要組成部分，其發(fā)展一方面與整體市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r緊密相關(guān)，另一方面由于其題材的特殊性，在中短期內(nèi)往往與主流市場(chǎng)的發(fā).........
2016-04-18另類投資(alternative investment)，是指傳統(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)沖基金、收藏市場(chǎng)等領(lǐng)域。 另類是一個(gè)中性的表述，僅僅說明其有別于股票、債券等.........
2016-04-18利率互換(interest rate swap)，是指兩筆貨幣相同、債務(wù)額相同(本金相同)、期限相同的資金，但交易雙方分別以固定利率和浮動(dòng)利率借款，為了降低資金成本和利率風(fēng)險(xiǎn)，雙方做固定利率與浮動(dòng)利率的調(diào)換。 利率互換有兩種形式：①息票互換，即固定利率對(duì)浮動(dòng)利率的互換;②基礎(chǔ)互換，即雙方以不同參照利率.........
2016-04-18
2015《證券投資基金》：暫停申購、贖回的情形 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請(qǐng)： 1.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購、贖回。 2.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 3.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦.........
2015-12-03
2015《證券投資基金》：申購、贖回清單 現(xiàn)金替代的類型：禁止現(xiàn)金替代;可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。 *7價(jià)格的確定原則： 該證券正常交易時(shí)，采用*7成交價(jià); 該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格; 該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用*7成交價(jià); 該證券停牌且當(dāng)日無成交時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)。.........
2015-12-03
2015《證券投資基金》：申購、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格 場(chǎng)外申購贖回時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。 投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理證券公司可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè)資格考試采用全國統(tǒng)考的形式，.........
2015-11-24
2015《證券投資基金》：申購和贖回的程序 1.申購和贖回申請(qǐng)的提出。 2.申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知?；鹜顿Y者申購、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。 3.申購和贖回的清算交收與登記。投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的.........
2015-11-24