□操縱市場行為包括(1分多選題)(選項(xiàng)中有交易價格和數(shù)量)：
　　1、單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量;
　　2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式，影響證券交易價格或交易量;
　　3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價格或交易量;
　　4、其他手段。
　　包括事前處理和事后處理：對操縱行為處罰和受害者賠償?！踝C券法規(guī)定：“操縱市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或不足30萬元的，處以30萬元-300萬元的罰款。單位操縱市場的，對直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬元-60萬元的罰款。
　　□欺詐客戶行為包括(答案多數(shù)一目了然)：
　　1、違背客戶的委托為其買賣證券
　　2、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　3、挪用客戶證券或資金
　　4、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券或嫁接客戶名義買賣證券
　　5、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
　　6、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息
　　7、其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為(這是判斷標(biāo)準(zhǔn))。
　　□內(nèi)幕交易行為主體包括：
　　1、發(fā)行人的高級管理人員
　　2、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員
　　3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員
　　4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
　　5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員
　　6、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員
　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
　　□下列信息皆屬內(nèi)幕信息(重大事項(xiàng)都是)：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。
　　內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。
　　□證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有或所得不足3萬元的，處以3-60萬元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬元罰款。
掃一掃微信，*9時間獲取2014年證券從業(yè)考試報名時間和考試時間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導(dǎo)高清課程、免費(fèi)題庫已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓(xùn)練、答疑、?？迹瑢W(xué)習(xí)過程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報考指南：證券從業(yè)資格考試報考指南
        高頓題庫：2014證券資格考試免費(fèi)題庫
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   索取證券考試通關(guān)寶典
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程