第七章 證券中介機構(gòu)
 
　　考綱分析
　　掌握證券公司的定義。
　　掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。
　　掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求。
　　掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。
　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。
　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。
　　掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則。
　　掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。
　　掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。
　　熟悉證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。
　　熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的類別。
　　熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。
　　熟悉對資信評級機掏從事證券業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。
　　熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。
掃一掃微信，*9時間獲取2014年證券從業(yè)考試報名時間和考試時間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導(dǎo)高清課程、免費題庫已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓(xùn)練、答疑、?？迹瑢W(xué)習(xí)過程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
        高頓題庫：2014證券資格考試*9題庫
　　報考指南：證券從業(yè)資格考試報考指南
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   索取證券考試通關(guān)寶典
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程