財(cái)務(wù)顧問分為A、B、C類,其類別劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
財(cái)務(wù)顧問在評(píng)價(jià)期內(nèi)或評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調(diào)查結(jié)果未公布的,該財(cái)務(wù)顧問評(píng)價(jià)結(jié)果暫不生效,不公布其財(cái)務(wù)顧問類別。證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果生效,公布財(cái)務(wù)顧問類別。財(cái)務(wù)顧問從評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問類別。
2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果如下:
序號(hào) | 證券公司(按拼音排序) | 2013年分類結(jié)果 |
1 | 愛建證券有限責(zé)任公司 | C |
2 | 安信證券股份有限公司 | B |
3 | 渤海證券股份有限公司 | B |
4 | 財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司 | C |
5 | 財(cái)通證券有限責(zé)任公司 | B |
6 | 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 | B |
7 | 長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司 | B |
8 | 大通證券股份有限公司 | C |
9 | 德邦證券有限責(zé)任公司 | C |
10 | *9創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司 | C |
11 | 東北證券股份有限公司 | C |
12 | 東方花旗證券有限公司 | B |
13 | 東海證券股份有限公司 | A |
14 | 東吳證券股份有限公司 | C |
15 | 東興證券股份有限公司 | C |
16 | 東莞證券有限責(zé)任公司 | C |
17 | 高盛高華證券有限責(zé)任公司 | B |
18 | 廣發(fā)證券股份有限公司 | A |
19 | 廣州證券有限責(zé)任公司 | B |
20 | 國(guó)都證券有限責(zé)任公司 | B |
21 | 國(guó)海證券股份有限公司 | B |
22 | 國(guó)金證券股份有限公司 | C |
23 | 國(guó)開證券有限責(zé)任公司 | C |
24 | 國(guó)盛證券有限責(zé)任公司 | C |
25 | 國(guó)泰君安證券股份有限公司 | A |
26 | 國(guó)元證券股份有限公司 | B |
27 | 海際大和證券有限責(zé)任公司 | C |
28 | 海通證券股份有限公司 | B |
29 | 恒泰證券股份有限公司 | C |
30 | 宏源證券股份有限公司 | B |
31 | 紅塔證券股份有限公司 | B |
32 | 華安證券有限責(zé)任公司 | C |
33 | 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 | C |
34 | 華林證券有限責(zé)任公司 | B |
35 | 華龍證券有限責(zé)任公司 | B |
36 | 華融證券股份有限公司 | B |
37 | 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 | A |
38 | 華西證券有限責(zé)任公司 | C |
39 | 華英證券有限責(zé)任公司 | C |
40 | 江海證券有限公司 | C |
41 | 金元證券股份有限公司 | C |
42 | 摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司 | C |
43 | 齊魯證券有限公司 | A |
44 | 日信證券有限責(zé)任公司 | C |
45 | 瑞信方正證券有限責(zé)任公司 | C |
46 | 瑞銀證券有限責(zé)任公司 | C |
47 | 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 | B |
48 | 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 | C |
49 | 首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 | C |
50 | 太平洋證券股份有限公司 | C |
51 | 天風(fēng)證券股份有限公司 | C |
52 | 萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 | C |
53 | 西部證券股份有限公司 | B |
54 | 西南證券股份有限公司 | A |
55 | 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 | C |
56 | 新時(shí)代證券有限責(zé)任公司 | C |
57 | 信達(dá)證券股份有限公司 | C |
58 | 興業(yè)證券股份有限公司 | C |
59 | 英大證券有限責(zé)任公司 | C |
60 | 招商證券股份有限公司 | B |
61 | 浙商證券股份有限公司 | B |
62 | 中德證券有限責(zé)任公司 | B |
63 | 中國(guó)國(guó)際金融有限公司 | A |
64 | 中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司 | C |
65 | 中國(guó)銀河證券股份有限公司 | C |
66 | 中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司 | B |
67 | 中航證券有限公司 | C |
68 | 中山證券有限責(zé)任公司 | C |
69 | 中信建投證券股份有限公司 | A |
70 | 中信證券股份有限公司 | A |
71 | 中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 | A |
72 | 中原證券股份有限公司 | B |
2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)為行業(yè)首次,在基本原則保持不變的前提下,協(xié)會(huì)將繼續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制,積極推動(dòng)證券公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。
2013年9月28日
報(bào)考指南:2013年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
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