2014年第五次證券從業(yè)預(yù)約式考試即將到來，相信廣大考生已經(jīng)進(jìn)入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準(zhǔn)備了大量的備考試題，請登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　二、公司管理類
　?。ㄒ唬┕炯胺种C(jī)構(gòu)設(shè)立、變更
　　1、關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第86號，2012年10月11日公布并施行）
　　2、關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
　　（證監(jiān)會公告[2012]27號，2012年10月11日公布并施行）
　　3、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]17號，2013年3月15日公布并施行）
　　4、證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年12月3日修訂發(fā)布并施行）
　　（二）公司治理、內(nèi)部控制與信息披露
　　1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
　?。ㄗC監(jiān)會令第82號，2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）
　　2、證券公司治理準(zhǔn)則
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]41號，2012年12月11日公布，自2013年1月1日起施行）
　　3、證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]46號，2012年12月24日公布，自2013年2月1日起施行）
　　4、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]30號，2013年7月18日公布并施行）
　　5、證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]41號，2013年11月20日公布，自2014年1月1日起施行）
　　6、證券公司合規(guī)管理有效性評估指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年2月12日發(fā)布并施行）
　　（三）財務(wù)與風(fēng)險控制
　　1、關(guān)于修改《關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的決定
　　（證監(jiān)會公告[2012]36號，2012年11月16日公布并施行）
　　2、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]37號，2012年11月16日公布并施行）
　　3、證券公司次級債管理規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]51號，2012年12月27日公布并施行）
　　4、證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2014年2月24日第五屆常務(wù)理事會第十八次會議表決通過，2014年2月25日發(fā)布，自2014年3月1日起施行）
　　5、證券公司流動性風(fēng)險管理指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2014年2月24日第五屆常務(wù)理事會第十八次會議表決通過，2014年2月25日發(fā)布，自2014年3月1日起施行）
　?。ㄋ模臉I(yè)人員管理
　　1、關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第88號，2012年10月19日公布并施行）
 
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