2014年第五次證券從業(yè)預約式考試即將到來，相信廣大考生已經(jīng)進入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準備了大量的備考試題，請登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　三、業(yè)務類
　　（一）證券經(jīng)紀
　　1、證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年12月21日發(fā)布并施行）
　　2、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務理事會第十一次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　3、證券交易委托代理協(xié)議指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年10月24日第五屆常務理事會第十五次會議表決通過，2014年1月13日發(fā)布并實施）
　　4、證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年10月24日第五屆常務理事會第十五次會議表決通過，2014年1月13日發(fā)布并實施）
　　5、關于發(fā)布《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》的通知
　　（上證投字[2013]3號，2013年3月26日發(fā)布并施行）
　　6、關于取消解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務限制相關事宜的通知
　　（上證發(fā)[2014]23號，2014年4月15日發(fā)布并實施）
　　7、關于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作的通知
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年3月13日發(fā)布并施行）
　?。ǘ┳C券投資咨詢
　　1、關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]40號，2012年12月5日公布，自2013年1月1日起施行）
　　2、發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年6月19日發(fā)布，2012年9月1日起施行）
　　3、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2012年6月19日發(fā)布，2012年9月1日起施行）
　　（三）證券保薦、承銷與財務顧問
　　1、國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見
　?。▏l(fā)[2013]46號 ，2013年11月30日發(fā)布并施行）
　　2、國務院關于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見
　?。▏l(fā)[2014]14號，2014年3月7日發(fā)布并施行）
　　3、關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]4號，2012年3月15日公布并施行）
　　4、關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]10號，2012年4月28日公布并施行）
　　5、關于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]33號，2012年11月6日公布，自2012年12月17日起施行）
　　6、中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]42號，2013年11月30日公布并施行）
　　7、關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經(jīng)營狀況信息披露指引
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]45號，2013年12月6日公布并施行）
　　8、關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]46號，2013年12月6日公布并施行）
　　9、優(yōu)先股試點管理辦法
　?。ㄗC監(jiān)會令第97號，2014年3月21日公布并施行）
　　10、關于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第98號，2014年3月21日公布并施行）
　　11、關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2014]4號，2014年1月12日公布并施行）
　　12、關于修改《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2014]11號，2014年3月21日公布并施行）
　　13、證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務盡職調(diào)查指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年1月16日發(fā)布并施行）
　　14、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年9月6日發(fā)布并施行）
　　15、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會第五屆常務理事會第20次會議修訂通過，2014年5月9日公布并施行）
　　16、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細則
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會第五屆常務理事會第20次會議審議通過，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　17、首次公開發(fā)行股票配售細則
　　（中國證券業(yè)協(xié)會第五屆常務理事會第20次會議審議通過，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　18、關于發(fā)布實施《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》有關事項的通知
　?。ㄉ献C債字[2012]176號，2012年5月22日發(fā)布并施行）
　　19、關于發(fā)布《上海證券交易所債券招標發(fā)行業(yè)務操作指引》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]25號，2013年12月24日發(fā)布并施行）
　　20、關于發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務指引（2013年修訂）》的通知
　　（上證發(fā)[2013]27號，2013年12月27日發(fā)布并施行）
　　21、關于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核實施細則》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]28號，2013年12月27日發(fā)布并實施）
　　22、關于發(fā)布《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司國債預發(fā)行（試點）交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》及有關事項的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2013]4號，2013年9月26日發(fā)布）
　　23、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）
　?。ㄉ钭C上[2012]77號，2012年4月20日發(fā)布，自2012年5月1日起施行）
　　24、關于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施辦法》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]30號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　25、關于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]29號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法
　?。ㄉ钭C上[2012]130號，2012年5月22日發(fā)布并施行）
　　27、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年7月7日發(fā)布并施行）
　　28、深圳證券交易所上市公司保薦工作指引
　?。ㄉ钭C上[2012]383號，2012年11月23日發(fā)布并施行）
　　29、關于中小企業(yè)可交換私募債券試點業(yè)務有關事項的通知
　　（深證上[2013]179號，2013年5月30日 發(fā)布并施行）
　　30、深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法
　　（深證上[2014]158號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　31、深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則
　?。ㄉ钭C上[2014]158號，2014年5月9日發(fā)布并施行）
　　32、關于發(fā)布《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》的通知
　　（中國證券登記結(jié)算有限責任公司2012年5月22日發(fā)布并施行）
　?。ㄋ模┳C券自營
　　1、關于修改《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]35號，2012年11月16日公布并施行）
　　2、證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年11月2日發(fā)布，2014年1月3日修訂發(fā)布并執(zhí)行）
　?。ㄎ澹┳C券資產(chǎn)管理
　　1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]30號，2012年10月18日公布并施行）
　　2、關于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會令第93號，2013年6月26日公布并施行）
　　3、關于修改《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]28號，2013年6月26日公布并施行）
　　4、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年10月19日發(fā)布并施行）
　　5、證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　6、關于規(guī)范證券公司聘用第三方機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關專業(yè)服務的通知
　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2013]104號，2013年6月7日發(fā)布）
　　7、關于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務有關事項的通知
　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2013]124號，2013年7月19日發(fā)布）
　　8、證券公司私募產(chǎn)品備案管理指引
　　（市場監(jiān)測中心2013年8月9日發(fā)布并施行）
　　9、證券公司私募產(chǎn)品代碼管理辦法（試行）
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2013年9月6日發(fā)布并施行）
　　10、關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關事項的通知
　?。ㄉ献C會字[2012]214號，2012年10月31日發(fā)布并施行）
　　11、關于會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關事項的通知
　?。ㄉ钭C會[2012]139號，2012年10月30日發(fā)布并施行）
　　12、關于發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務指引》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]78號，2013年8月20日發(fā)布并施行）
　　13、關于發(fā)布《資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）》及相關技術指引的通知
　?。ㄖ袊Y(jié)算發(fā)字[2013]86號，2013年9月12日發(fā)布并施行）
　?。┤谫Y融券
　　1、關于發(fā)布實施《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》的通知
　?。ㄉ献C交字[2012]129號，2012年8月27日發(fā)布并施行，2013年9月30日《關于上海證券交易所調(diào)整相關業(yè)務申報時間和修改相關規(guī)則的通知》修訂）
　　2、關于修改《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第四十九條及第五十條的通知
　　（上證發(fā)[2014]9號，2014年2月21日發(fā)布并實施）
　　3、深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年8月27日發(fā)布并施行）
　　4、關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司擔保品管理業(yè)務實施細則（適用于轉(zhuǎn)融通）》的通知
　　（中國證券登記結(jié)算有限責任公司2012年8月27日發(fā)布并施行）
　　5、關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則（試行）》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責任公司2012年8月27日發(fā)布并施行）
　　（七）其他證券業(yè)務
　　1、國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定
　?。▏l(fā)[2013]49號，2013年12月13日發(fā)布并施行）
　　2、關于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關問題的規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2012]17號，2012年7月27日公布并施行）
　　3、關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見（試行）
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]20號，2012年8月23日公布，并自公布之日起施行）
　　4、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2012]34號，2012年11月12日公布并施行）
　　5、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法
　?。ㄗC監(jiān)會令第89號，2013年1月31日公布并施行）
　　6、人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法
　?。ㄗC監(jiān)會令第90號，2013年3月1日公布并施行）
　　7、關于實施《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]14號，2013年3月1日公布并施行）
　　8、證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]16號，2013年3月15日公布并施行）
　　9、證券投資基金銷售管理辦法
　　（證監(jiān)會令第91號，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　10、關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]19號 ，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　11、非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]15號，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）
　　12、證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務平臺開展業(yè)務管理暫行規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]18號，2013年3月15日公布并施行）
　　13、關于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定
　　（證監(jiān)會令第96號，2013年12月26日公布并施行）
　　14、關于修改《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》的決定
　?。ㄗC監(jiān)會公告[2013]32號，2013年8月2日公布并施行）
　　15、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引
　　（證監(jiān)會公告[2013]34號，2013年8月21日公布并施行）
　　16、證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦法
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2012年5月23日發(fā)布并施行）
　　17、證券公司投資者適當性制度指引
　　（中國證券業(yè)協(xié)會2012年12月30日發(fā)布并施行）
　　18、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年2月7日發(fā)布并施行）
　　19、證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　20、證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年3月14日常務理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布并施行）
　　21、證券公司創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）專業(yè)評價工作指引
　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2013年8月13日發(fā)布并施行）
　　22、證券公司金融衍生品備案指引（試行）
　?。ㄊ袌霰O(jiān)測中心2013年8月20日發(fā)布并施行）
　　23、關于發(fā)布《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的通知
　　（上證會字[2012]252號，2012年12月10日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關于上海證券交易所調(diào)整相關業(yè)務申報時間和修改相關規(guī)則的通知》修訂）
　　24、關于發(fā)布《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》及其有關事項的通知
　?。ㄉ献C交字[2013]25號，2013年3月28日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關于上海證券交易所調(diào)整相關業(yè)務申報時間和修改相關規(guī)則的通知》修訂）
　　25、關于發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（試行）》的通知
　?。ㄉ献C會字[2013]55號，2013年5月24日發(fā)布并施行，2013年9月30日《上海證券交易所關于上海證券交易所調(diào)整相關業(yè)務申報時間和修改相關規(guī)則的通知》修訂）
　　26、關于發(fā)布《上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的通知
　?。ㄉ献C發(fā)[2014]12號，2014年3月19日發(fā)布并施行）
　　27、關于發(fā)布《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的通知
　?。ㄉ钭C會[2012]146號，2012年12月10日發(fā)布并施行）
　　28、關于發(fā)布《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]35號，2013年3月29日發(fā)布并施行）
　　29、關于發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（試行）》的通知
　?。ㄉ钭C會[2013]44號，2013年5月24日發(fā)布并施行）
　　30、深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務指引
　?。ㄉ钭C會[2013]38號，2013年4月22日發(fā)布并施行）
　　31、關于發(fā)布《深圳證券交易所債券交易實施細則》的通知
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年11月29日發(fā)布，自2012年12月10日起施行）
　　32、深圳證券交易所合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則
　?。ㄉ钭C會[2014]36號，2014年4月25日發(fā)布并施行）
　　33、深圳證券交易所會員創(chuàng)新業(yè)務方案專業(yè)評價辦法
　?。ㄉ钲谧C券交易所，2012年2月6日發(fā)布并施行）
　　34、關于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責任公司合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務實施細則》的通知
　　（中國證券登記結(jié)算有限責任公司2013年2月20日發(fā)布并施行）
　　35、關于發(fā)布《證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則（2013修訂版）》的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責任公司2013年4月1日發(fā)布并施行）
　　36、關于開展證券公司代理證券質(zhì)押登記業(yè)務有關事項的通知
　?。ㄖ袊C券登記結(jié)算有限責任公司2013年5月13日發(fā)布并施行）
　　37、關于發(fā)布《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務指引》的通知
　　（中國證券登記結(jié)算有限責任公司2014年1月30日發(fā)布并實施）
 
　　高頓網(wǎng)校小編贈言：大丈夫處世，當掃除天下，安事一室乎！——《后漢書》

 
掃一掃微信，*9時間獲取2014年證券從業(yè)考試報名時間和考試時間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復習計劃有效進行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導高清課程、免費題庫已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓練、答疑、模考，對學習過程進行全程跟蹤、分析、指導，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報考指南：證券從業(yè)資格考試報考指南
        高頓題庫：2014證券資格考試免費題庫
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡課程