2014年第五次證券從業(yè)預約式考試即將到來，相信廣大考生已經(jīng)進入了最后的沖刺階段，高頓網(wǎng)校小編為大家準備了大量的備考試題，請登錄高頓網(wǎng)校查閱！
 
　　*9部分 必修內(nèi)容
　　【學習目的與要求】
　　證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓必修部分的內(nèi)容包括法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范兩個部分，以與從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為相關的法律法規(guī)發(fā)布背景、條文解讀及案例分析為主。其學習目的主要是加強從業(yè)人員的守法意識和職業(yè)道德水平。
　　證券業(yè)從業(yè)人員應當結(jié)合從業(yè)崗位的需要，了解證券市場相關法律法規(guī)出臺背景、掌握立法的實質(zhì)精神和具體的法規(guī)規(guī)定，并在執(zhí)業(yè)過程中自覺遵守。
　　中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)本大綱的要求及證券市場新發(fā)布的相關法律法規(guī)及時組織面授培訓和發(fā)布遠程培訓課件。
　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)
　　一、綜合類
　?。ㄒ唬┲腥A人民共和國公司法
　?。?993年12月29日通過，2013年12月28日*7修訂，修訂內(nèi)容自2014年3月1日起施行）
　?。ǘ┲腥A人民共和國證券法
　　（1998年12月29日通過，2013年6月29日*7修訂，修訂內(nèi)容自2013年6月29日起施行）
　?。ㄈ┲腥A人民共和國證券投資基金法
　?。ㄖ腥A人民共和國主席令第71號，2012年12月28日修訂通過，自2013年6月1日起施行）
　?。ㄋ模吨腥A人民共和國擔保法》（1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行）及《中華人民共和國物權法》（2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行）關于擔保的規(guī)定
　?。ㄎ澹吨腥A人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定
　?。?997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行，2011年2月25日*7修訂）
　?。┲腥A人民共和國合同法
　?。?999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）
　?。ㄆ撸┲腥A人民共和國信托法
　?。?001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）
　?。ò耍┲腥A人民共和國反洗錢法
　　（2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）
　?。ň牛﹪鴦赵宏P于修改《期貨交易管理條例》的決定
　　（中華人民共和國國務院令第627號，2012年9月12日修訂通過，自2012年12月1日起施行）
　?。ㄊ﹪鴦赵恨k公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
　　（國辦發(fā)[2013]110號,2013年12月25日公布）
　?。ㄊ唬┳C券公司監(jiān)督管理條例
　　（國務院令第522號,2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行）
　?。ㄊ┳C券公司風險處置條例
　?。▏鴦赵毫畹?23號,2008年4月23日公布并施行）
　　（十三）證券市場禁入規(guī)定
　?。ㄗC監(jiān)會令第33號,2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行）
　?。ㄊ模┳C券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定
　　（證監(jiān)會公告[2008]42號,2008年10月30日發(fā)布，2008年12月1日施行）
　　（十五）證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
　?。?009年5月26日公布,證監(jiān)會公告[2009]12號，2010年5月14日修訂, 證監(jiān)會公告[2010]17號）
　?。ㄊ┳C券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
　　（證監(jiān)會令第82號,2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）
 
　　高頓網(wǎng)校小編贈言：大丈夫處世，當掃除天下，安事一室乎！——《后漢書》

 
掃一掃微信，*9時間獲取2014年證券從業(yè)考試報名時間和考試時間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復習計劃有效進行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導高清課程、免費題庫已經(jīng)開通，通過針對性地講解、訓練、答疑、?？迹瑢W習過程進行全程跟蹤、分析、指導，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報考指南：證券從業(yè)資格考試報考指南
        高頓題庫：2014證券資格考試免費題庫
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡課程