證券公司債是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督。
 
證券公司債
    證券公司債發(fā)行條件
1、證券公司公開發(fā)行債券，除符合證券法規(guī)定的條件(第三節(jié)里講過的第十六的規(guī)定)外，還應(yīng)符合：
(1)發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元;
(2)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;
(3)最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
(4)具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);
(5)資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用;
(6)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2、證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)符合證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合前述(2)-(6)條所規(guī)定的條件，且最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。
不得再次發(fā)行的情形：
根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，凡有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券：
(1)前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的;
(2)對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;
(3)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
發(fā)行失敗及其處理：
公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。
發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還認(rèn)購人。
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