證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,由中國證券協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準,參加考試并成績合格者,獲得相應(yīng)證券從業(yè)資格,由中國證券協(xié)會統(tǒng)一發(fā)放合格證書,證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書。今天高頓小編為大家整理了《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點:私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務(wù)權(quán)限,一起來學(xué)習(xí)。
 
證券從業(yè)
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點:私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)參與人可開通業(yè)務(wù)權(quán)限
為規(guī)范報價系統(tǒng)參與人管理及發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),中證資本市場市場監(jiān)測中心有限責(zé)任公司發(fā)布了《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則》(簡稱“管理規(guī)則”)、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(簡稱“轉(zhuǎn)讓規(guī)則”)。管理規(guī)則明確,參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。管理規(guī)則所稱報價系統(tǒng)參與人(簡稱“參與人”),是指簽署報價系統(tǒng)參與人聲明并在報價系統(tǒng)完成注冊流程的法人或其他機構(gòu)。根據(jù)管理規(guī)則,參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。
(1)開通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu),可以在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品,并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(2)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu),可以在報價系統(tǒng)發(fā)行、創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品或?qū)⒆约涸谄渌袌霭l(fā)行、創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓,可以認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品,并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(3)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu),可以接受發(fā)行人的委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦自己持有的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓,可以認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品,并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(4)開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu),可以代理合格投資者在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品,并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)讓規(guī)則明確,私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)在注冊前在報價系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼。報價系統(tǒng)為私募產(chǎn)品的發(fā)行提供意向發(fā)布、在線路演、在線協(xié)商等服務(wù)。在報價系統(tǒng)發(fā)行注冊私募產(chǎn)品之前,參與人可以在報價系統(tǒng)向特定參與人定向推介和詢價。參與人在報價系統(tǒng)定向推介和詢價的,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則,不得發(fā)布虛假信息。
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