證券從業(yè)資格證的辦理是從業(yè)人員到證券公司工作之后，由供職的證券公司向證券從業(yè)協(xié)會申請辦理。從業(yè)證書的辦理只能由證券公司申請，個人不能申請。不在證券公司執(zhí)業(yè)也不能申請。
 
證券從業(yè)資格
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。如下圖為中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
其中一般證券業(yè)務(wù)是最常見的一種業(yè)務(wù)，下面以一般證券業(yè)務(wù)證書注冊申請的條件舉例。
申請執(zhí)業(yè)資格證書的條件除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：(一)高中以上文化程度;(二)年滿18周歲;(三)具有完全民事行為能力;(四)已被機構(gòu)聘用;(五)最近3年未受過刑事處罰;(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：
(一)由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);
(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;
(五)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
申請完執(zhí)業(yè)證書，就是合法合規(guī)的從業(yè)人員了，后續(xù)還需要在機構(gòu)的組織下完成后續(xù)培訓(xùn)、年檢等業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的知識水平。
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