金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

　　1、注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行( )制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　2、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為( )。

　　A、金融市場融資

　　B、債券市場融資

　　C、股票市場融資

　　D、證券市場融資

　　證券市場基本法律法規(guī)

　　3、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是()。

　　A.對基金經(jīng)營人進(jìn)行監(jiān)督

　　B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.保管基金資產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　參考答案：

　　1、A

　　【答案解析】本題考查注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的條件。注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。

　　2、D

　　【答案解析】本題考查證券市場融資活動(dòng)的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　3：B

　　解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　4：C

　　解析：選項(xiàng)C符合題意，C屬于基金管理人的義務(wù)。