2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》易錯題

　　1[多選題] 恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括(　　)。

　　A.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　B.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　D.恒生中國內(nèi)地25

　　參考答案：A,B

　　參考解析：恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項(xiàng)的恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　2[多選題] 債券發(fā)行人在確定債券利率時，需要考慮的問題有(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債務(wù)人的資金使用方向

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：D項(xiàng)屬于發(fā)行人在確定債券期限時需要考慮的因素。

　　3[多選題] 目前，我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　4[多選題] LOF與ETF的不同之處在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指數(shù)基金模式

　　B.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回

　　C.不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　D.不是主動管理型基金

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。1OF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使1OF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。<<<高頓網(wǎng)校證券題庫