《金融市場基礎》和《證券法律法規(guī)》習題及答案

　　1、《金融市場基礎》習題：委托指令內容

　　上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查委托指令的內容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　2、《證券法律法規(guī)》習題：經(jīng)紀業(yè)務管理制度

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是( )。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。<<<更多試題學習