考點(diǎn)練習(xí)：
1、( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪
參考答案：A
參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.復(fù)雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。
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一、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 1.下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是( )。 A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少 B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加 C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少 D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)...
2018-03-16
1.下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是()。 Ⅰ.有固定利率，也有浮動(dòng)利率 Ⅱ.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評(píng)級(jí) Ⅲ.利率高低取決于存單的期限...
2017-12-06金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新習(xí)題解讀 1、對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金()的限制等方面。 Ⅰ.投資范圍 Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.投資比例 Ⅳ.投資人 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ...
2017-11-22考點(diǎn)精講 | 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 考點(diǎn)解讀 1.《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱薦股軟件，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)...
2017-10-252017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題 1[多選題] 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括( )。 A.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù) B.恒生中資企業(yè)指數(shù) C.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù) D.恒生中...
2017-10-202017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題解析 自律管理措施 單選題：( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法...
2017-10-162017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)選擇題 1[多選題] 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括( )。 A.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù) B.恒生中資企業(yè)指數(shù) C.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù) D.恒...
2017-10-13證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精題講解 直接融資的概念 單選題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為( )。 Ⅰ. 企...
2017-10-12證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高頻考題：委托指令的基本類別 根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有( ) Ⅰ當(dāng)日委托 Ⅱ整數(shù)委托 Ⅲ市價(jià)委托 Ⅳ開市委托 A:Ⅰ、...
2017-10-10證券從業(yè)資格考試高頻考題及考點(diǎn)：證券交易所的組織形式 試題:下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。 A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 B.選舉和罷免...
2017-10-09
證券從業(yè)資格考試易錯(cuò)題及答案 1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 A.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu) B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu) C.股東大會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu) D.股東大會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu) 答案：A[解析]融資.........
2017-09-19一、基礎(chǔ)知識(shí) 我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是( )。 A.1978-1992年 B.1993-1998年 C.1981-1990年 D.1999年至今 [答案] B [解析]全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。 二：法律法規(guī) 有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。 A.處罰處分決定生效之日 B.處罰處分決定成效次日 C.執(zhí)行期間屆滿之日 D.執(zhí)行期間.........
2017-09-151、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。 A.分公司 B.總公司 C.證券公司 D.證券交易所 正確答案是：B 解析分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律.........
2017-09-13基礎(chǔ)知識(shí)： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券公司 D.證券交易所 [答案] A [解析]根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 法律.........
2017-09-12【每日一練】證券從業(yè)投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 1、反映公司在一定時(shí)期內(nèi)總體經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是( )。 答 案A，利潤(rùn)表 B，資產(chǎn)負(fù)債表 C，所有者權(quán)益變動(dòng)表 D，現(xiàn)金流量表 考 點(diǎn)利潤(rùn)表 分 值1 分 正確答案A 文字解析利潤(rùn)表亦稱損益表，利潤(rùn)表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益項(xiàng)目，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成.........
2017-09-111、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效 答 案A，Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ.........
2017-09-07證券從業(yè)資格考試每日一練 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 1、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。 A.下降 B.增加 C.不變 D.無法判定 正確答案是：A 解析：當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。 2、我國(guó)《公司法》規(guī).........
2017-09-04證券從業(yè)資格考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題訓(xùn)練 一、選擇題 1.( )的核心是建立應(yīng)急基金，保障個(gè)人和家庭生活質(zhì)量和狀態(tài)的穩(wěn)定性。[2016年5月真題] A.保險(xiǎn)規(guī)劃 B.現(xiàn)金規(guī)劃 C.投資規(guī)劃 D.稅收規(guī)劃 答案：B 【解析】現(xiàn)金管理規(guī)劃是指進(jìn)行家庭或者個(gè)人Et常的、日復(fù)一日的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的管理?，F(xiàn)金規(guī)劃.........
2017-08-291.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括( )。[2016年5月真題] A.公司規(guī)模 B.股票價(jià)格行為 C.公司成長(zhǎng)性 D.股票的風(fēng)險(xiǎn)特征 答案：D 【解析】股票投資風(fēng)格分類體系，是指按照不同標(biāo)準(zhǔn)將股票劃分為不同的集合，具有相同特征的股票集合共同構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)的分類體系。不同風(fēng)格股票的劃分具有不同的方法：①按公.........
2017-08-281、關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是( )。 A.上升三角形以看跌為主 B.上升三角形在突破頂部的阻力線時(shí)，不必有大成交量的配合 C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時(shí)不必有大成交量的配合 D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài) 參考答案：C 參考解析：A項(xiàng)，下降三角形.........
2017-08-21
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