證券投資顧問與證券經(jīng)紀人的區(qū)別是什么?接下來,就讓高頓小編告訴各位考生吧:下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
證券投資顧問是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
證券投資顧問與證券經(jīng)紀人在身份關(guān)系、注冊要求及服務(wù)內(nèi)容上有明顯區(qū)別:
(1)、身份關(guān)系。證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人,不屬于證券公司員工;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的正式員工中,取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、提供投資顧問服務(wù)的人員。
(2)、注冊要求。證券經(jīng)紀人通過證券從業(yè)資格考試,可進行注冊登記;投資顧問必須通過投資分析的專項考試,具有本科以上學(xué)歷,并至少有兩年證券從業(yè)經(jīng)驗。
(3)、服務(wù)內(nèi)容。證券經(jīng)紀人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息;投資顧問要了解客戶需求,評估客戶風險承受能力,提供有針對性的顧問建議服務(wù)。
另外,證券經(jīng)紀人拓展服務(wù)范圍,從事投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當轉(zhuǎn)變身份,成為證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)的員工,通過所在機構(gòu)注冊取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>