證券投資顧問(wèn)的工作內(nèi)容是什么？2017年9月證券投資顧問(wèn)考試正在報(bào)名中，通過(guò)證券一般從業(yè)考試（兩科）的考生即可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)類(lèi)考試。有的考生對(duì)什么是投資顧問(wèn)，投資顧問(wèn)是做什么的，怎樣才能成為投資顧問(wèn)等等問(wèn)題還有疑問(wèn)，小編整理了有關(guān)投資顧問(wèn)的相關(guān)資料，希望對(duì)大家報(bào)名備考有所幫助。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
2017年9月證券投資顧問(wèn)考試報(bào)名時(shí)間為7月3日17時(shí)至7月28日18時(shí)，考試時(shí)間為9月2日-3日。
什么是投資顧問(wèn)？
投資顧問(wèn)簡(jiǎn)稱(chēng)“投顧”。據(jù)百度百科資料，投資顧問(wèn)是指專(zhuān)門(mén)從事于提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務(wù)中非常重要的角色。
投資顧問(wèn)有廣義和狹義之分。廣義的投資顧問(wèn)，可以是指為金融投資、房地產(chǎn)投資、商品投資等各類(lèi)投資領(lǐng)域提供專(zhuān)業(yè)建議的專(zhuān)業(yè)人士。
狹義的投資顧問(wèn)，特指在證券行業(yè)（如證券公司或?qū)I(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）為證券投資者（通常為股民）提供專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的人員。
證券通投顧網(wǎng)所講的投資顧問(wèn)屬于狹義的范疇。
怎樣才能成為一名投資顧問(wèn)？
國(guó)內(nèi)的投資顧問(wèn)首先需要通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)考試?？荚噧?nèi)容分三個(gè)科目，一般從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試只要參加證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》即可，以上3個(gè)科目考試全部合格，并在具有證券業(yè)務(wù)資格的公司從業(yè)兩年以上，符合證監(jiān)會(huì)的其他任職條件，可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）資格申請(qǐng)，成為真正的執(zhí)業(yè)投資顧問(wèn)。
目前，取得證監(jiān)會(huì)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)共有以下四類(lèi)：證券公司129家、證券投資咨詢公司84家、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)9家、融資擔(dān)保公司19家。
上海證券通投資資訊科技有限公司是84家投資咨詢公司之一，公司目前已取得投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的員工共有43位。
投資顧問(wèn)是做什么的？
客戶在接受金融投資服務(wù)的過(guò)程中，第一個(gè)遇到的服務(wù)者就是投資顧問(wèn)，并且投資顧問(wèn)與客戶的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終。投資顧問(wèn)的任務(wù)是幫助客戶達(dá)成投資目標(biāo)，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。
你和投資理財(cái)顧問(wèn)關(guān)系搞好了，他會(huì)免費(fèi)幫你制定人生財(cái)產(chǎn)規(guī)劃以及投資的方向！在西方歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，投資顧問(wèn)是最受人敬重令人羨慕的職業(yè)之一。
投顧不能干什么？
首先，不能代客炒股，客戶的股票賬號(hào)密碼都是投顧不該碰的；
其次，不得同時(shí)身兼證券分析師（俗稱(chēng)股評(píng)家）；
再次，不能通過(guò)大眾傳媒（在這個(gè)時(shí)代除了電視廣播報(bào)紙還要包括微博微信）向公眾作出買(mǎi)賣(mài)某股票的建議；（現(xiàn)在大家知道那些號(hào)稱(chēng)股神的股票投資群有什么毛病了吧）
然后，不能損害客戶利益（既包括為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；也包括為自己的利益損害客戶利益；也包括為特定客戶利益損害其他客戶利益）；
再然后，不能向他人泄露已經(jīng)替客戶做的投資決策；
最后，不能以個(gè)人名義向客戶收取顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。