根據(jù)中國(guó)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱“CEPA”),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述協(xié)定,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2017年第1次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、 考試時(shí)間及地點(diǎn)

　考試試卷

　　考試日期

　　考試時(shí)間

　  卷一《基本證券及期貨規(guī)例》

　2017年3月18日(星期六)

　　14:00 - 15:30

　  卷二《證券規(guī)例》

　　16:00 - 17:00

考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名時(shí)間：1月16日17時(shí)—2月16日17時(shí)；
(二)報(bào)名費(fèi)用；
卷一:人民幣1000元/卷；
卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷；
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線

            科   目

　考試形式

　題量/道

　考試時(shí)長(zhǎng)/分

　合格線

卷一《基本證券及期貨規(guī)例》

　閉卷機(jī)考

　　60

　　   90

　70

卷一：60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。
卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。
香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。
有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別

　　受規(guī)管活動(dòng)

　　*9類

　　證券交易

　　第二類

　　期貨合約交易

　　第三類

　　杠桿式外匯交易

　　第四類

　　就證券提供意見

　　第五類

　　就期貨合約提供意見

　　第六類

　　就機(jī)構(gòu)融資提供意見

　　第七類

　　提供自動(dòng)化交易服務(wù)

　　第八類

　　提供證券保證金融資

　　第九類

　　提供資產(chǎn)管理

　　第十類

　　提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

　　香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券交易?？瓶荚?

　　證券交易

　　(*9類受規(guī)管活動(dòng))

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券投資分析?？瓶荚?

　　就證券提供意見

　　(第四類受規(guī)管活動(dòng))

　　證券執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?

　　就機(jī)構(gòu)融資提供意見

　　(第六類受規(guī)管活動(dòng))

　　期貨執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過期貨?？瓶荚?

　　期貨合約交易

　　(第二類受規(guī)管活動(dòng))

　　期貨執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過期貨?？瓶荚?

　　就期貨合約提供意見

　　(第五類受規(guī)管活動(dòng))

　　基金執(zhí)業(yè)資格

　　(已通過證券投資基金專科考試)

　　提供資產(chǎn)管理

　　(第九類受規(guī)管活動(dòng))

*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位

　　受規(guī)管活動(dòng)

　　證券及期貨從業(yè)員資格考試

　　負(fù)責(zé)人員

　　證券交易；

　　就證券提供意見；

　　卷一+卷二

　　負(fù)責(zé)人員

　　資產(chǎn)管理；

　　卷一+卷六

　　代表

　　證券交易；

　　就證券提供意見；

　　卷一

　　代表

　　期貨合約交易；

　　就期貨合約提供意見；

　　卷一

　　代表

　　就機(jī)構(gòu)融資提供意見；

　　卷一

　　代表

　　資產(chǎn)管理；

　　卷一

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk;
有關(guān)考試報(bào)考的問題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。
咨詢電話: 010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn;
六、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)*7的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例

第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章:《證券及期貨條例》

第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章:在香港交易所的參與

第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

卷二 證券規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構(gòu)

第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券

第5章: 其他證券活動(dòng)

第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具

第7章: 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)

第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜

第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例

第4章:失當(dāng)行為

卷十六 保薦人(代表)

第1章:一般架構(gòu)

第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序

第3章:籌備首次公開招股的任務(wù)

第4章:籌備上市申請(qǐng)

第5章:盡職審查

第6章:于刊發(fā)招股章程后

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)
香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式
地址:香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
 
2017年1月6日