委托指令的基本要素
在委托指令中，不管是采用填寫(xiě)委托單還是自助委托方式，都需要反映客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的基本要求或具體內(nèi)容，這些主要體現(xiàn)在委托指令的基本要素中。以委托單為例，委托指令的基本要素包括：
1.證券賬號(hào)?？蛻?hù)在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)號(hào)碼;買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫(xiě)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)號(hào)碼。
2.日期。日期即客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)的日期，填寫(xiě)年、月、日。
3.品種。品種指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的*9要點(diǎn)。填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱(chēng))。通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致。表2-1列舉了上海證券交易所和深圳證券交易所各兩只股票的代碼、簡(jiǎn)稱(chēng)和全稱(chēng)。
4.買(mǎi)賣(mài)方向。客戶(hù)在委托指令中必須明確表明委托買(mǎi)賣(mài)的方向，即是買(mǎi)進(jìn)證券還是賣(mài)出證券。
5.數(shù)量。這是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。個(gè)交易單位俗稱(chēng) “1手”。零數(shù)委托是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的具體規(guī)定，將在后面進(jìn)一步說(shuō)明。
6.價(jià)格。這是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格。在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。這些內(nèi)容也將在后面進(jìn)一步說(shuō)明。
7.時(shí)間。這是指客戶(hù)填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由證券經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)委托時(shí)點(diǎn)，即上午×時(shí)×分或下午×時(shí)×分。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
8.有效期。這是指委托指令的有效期間。如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿(mǎn)，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效;約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
9.簽名。客戶(hù)簽名以示對(duì)所作的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。
10.其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。