適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)
1.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
3.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
6.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
7.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。