股票上市公告書
一、股票上市公告書編制和披露的要求
上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。
(一)指引的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求
凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。
發(fā)行人未披露本指引規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報(bào)告證券交易所同意。
在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡潔。
(二)上市公告的一般要求
2.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位。
3.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。”
6.上市公告書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
(三)披露上市公告書
發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(四)報(bào)送上市公告書
發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
(五)上市公告書應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。
二、股票上市公告書的內(nèi)容與格式
(一)重要聲明與提示
1.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書顯要位置作出重要聲明與提示。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、承諾上市公告書在存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
(二)股票上市情況
1.發(fā)行人應(yīng)披露的相關(guān)信息。
2.發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息
(8)發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾;
(10)本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份。