營業(yè)部場所與經(jīng)紀業(yè)務
熟悉營業(yè)部(服務部)設立、變更與終止的條件和報批程序;熟悉營業(yè)部(服務部)的業(yè)務范圍;熟悉經(jīng)紀業(yè)務內部控制和經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程的主要內容;熟悉業(yè)務差錯的種類和處理原則;熟悉交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。
一、營業(yè)場所管理
(一)營業(yè)部的管理
(二)證券服務部的管理
(三)證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內部控制與管理
(二)營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
三、客戶管理與服務
(一)客戶管理
(二)客戶服務
四、業(yè)務差錯的處理
(一)業(yè)務差錯的種類
(二)業(yè)務差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務操作應急方案
(一)業(yè)務應急方案的指導原則
(二)業(yè)務應急的日常準備
(三)營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理。