單項選擇題
　　1、影響金融工具久期的因素不包括（　?。?。
　　A．金融工具的到期日
　　B．距下一次重新定價日的時間長短
　　C．到期日之前支付金額的大小
　　D．金融工具的發(fā)行B期
 
　　2、投資者A將20萬元投入股票市場，假如股票市場在1年后可能會出現(xiàn)四種情況，每種情況所對應(yīng)的收益率和概率如下表所示：則一年后投資股票市場的預(yù)期收益率為（　　）。
　　A．4.5%
　　B．5%　　
　　C．10%
　　D．35%
 
　　多項選擇題
　　3、財務(wù)控制部門在風(fēng)險管理中的主要內(nèi)容包括（　?。?/div>
　　A．參與商業(yè)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造
　　B．會計記錄和財務(wù)報告的準確性和可靠性
　　C．把商業(yè)銀行的損失/收益數(shù)據(jù)傳遞給風(fēng)險管理部門，使得風(fēng)險管理部門能與來自前臺業(yè)務(wù)部門的信息調(diào)整一致
　　D．與風(fēng)險管理部門合作，確保風(fēng)險系統(tǒng)中相應(yīng)的損失/收益信息是準確的，并可以應(yīng)用于事后檢驗的目的
　　E．經(jīng)營管理的合規(guī)性及合規(guī)部門工作情況
 
　　4、 關(guān)于國家風(fēng)險主權(quán)評級的以下說法，正確的有（　　）
　　A．它指各國直接或間接影響債務(wù)人履行其對外償還義務(wù)的能力和意愿的測量和排名
　　B．涉及一國政治、經(jīng)濟、文化、國防等多方面的內(nèi)容
　　C．主權(quán)風(fēng)險分析是一個動態(tài)的過程
　　D．解釋主權(quán)評級的模型需要動態(tài)調(diào)整
　　E．對于主權(quán)評級需要的更多是經(jīng)驗判斷，而非計量技術(shù)，所以與銀行、公司評級相比，它簡單得多
 
　　判斷題
　　5、商業(yè)銀行之所以承擔(dān)操作風(fēng)險是因為它可以為商業(yè)銀行帶來額外收益。（?。?br> 
　　6、 即期交易的一方按約定價格買人或賣出一定數(shù)額的金融資產(chǎn)，交付及付款必須在當(dāng)時完成。（　?。?/div>
　　A．對
　　B．錯
 
　　7、客戶風(fēng)險的內(nèi)生變量中的基本面指標(biāo)包括的指標(biāo)有品質(zhì)類指標(biāo)、實力類指標(biāo)和盈利能力指標(biāo)三類。（?。?/div>
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