【考點七】法律責(zé)任
　　期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正．給予警告，沒收違法所得：
　　(一)違反規(guī)定接納會員的；
　　(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；
　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；
　　(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；
　　(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；
　　(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；
　　(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；
　　(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的；
　　(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；
　　(十)限制會員實物交割總量的；
　　(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
　　(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
　　有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：
　　(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
　　(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
　　(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；
　　(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；
　　(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
　　(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
　　(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；
　　(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
　　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易．或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
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