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高頓教育/期貨從業(yè)資格考試/期貨法律法規(guī)/

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2015期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)：條例

高頓網(wǎng)校2015-10-23 13:27daisy.dai
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　　2015期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)：條例

　　1.風(fēng)控不力——七十、七十一

　　2.拒不繳納保障基金——六十八、七十

　　3.七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金

　　4.十八——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知

　　5.二十六——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

　　6.二十三——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān)

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2017-07-14
2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督管理

第四章監(jiān)督管理第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查...
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1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能...
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

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知識(shí)點(diǎn):期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員指的是什么： 1.本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指： (一)期貨公司; (二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員; (三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu); (四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu); (五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。 2.本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指.........
2018-02-08
期貨法律法規(guī)要點(diǎn)：期貨公司董事任職資格管理辦法

期貨法律法規(guī)要點(diǎn)：期貨公司董事任職資格管理辦法第一章、總則第二條本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第二章、任職資格條件第七條申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外.........
2017-08-08
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第一章、總則第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng).........
2018-02-08
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂) 第一章、總則第二條本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。第三條本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期.........
2017-08-03
期貨知識(shí)：金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

第二章、金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求第一節(jié)可用資金要求第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得.........
2017-08-01

2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

【考點(diǎn)一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。期貨公司.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：糾紛案件問(wèn)題

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2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：制度實(shí)施辦法

【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼： (一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試; (三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動(dòng)

多選題從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營(yíng)利 C.操縱期貨價(jià)格 D.內(nèi)幕交易【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
2015-11-19
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

多選題期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó).........
2015-11-19
2015期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

第二十九條期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13

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