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第二章、金融 期貨 投資者適當性標準操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應(yīng)當確認該投資者前一交易...
2017-08-01多選題 期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準是看其( )。 A、是否誠信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法...
2017-07-17第三章 編制和披露 第十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)...
2017-07-14第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查...
2017-07-141.申請成立期貨公司需要具備條件: 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格,從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風(fēng)險官: 負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責 證監(jiān)會...
2016-04-12期貨交易所 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務(wù)會計人員:違法違紀撤銷職務(wù)資格的未超五年的。 2.交易所履行的責任: **交易場所。安...
2016-04-12*9章 總則 1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式 會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風(fēng)險官: 負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責 證監(jiān)會...
2016-04-12能源期貨是商品期貨中相當重要的一環(huán),不下于現(xiàn)貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。...
2016-04-12多選題 期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準是看其( )。 A、是否誠信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法律法規(guī) 【正確答案】 ABCD 【答案解析】 董事會選聘首席風(fēng)險官,應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定.........
2017-07-17第三章 編制和披露 第十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表,或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提.........
2017-07-14第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要,要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其風(fēng)險監(jiān)管報表進行專項審計。 第二十四.........
2017-07-141.申請成立期貨公司需要具備條件: 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格,從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力,信用良好,最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施, 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度 2.出資的貨幣資金比例不低于.........
2016-04-12*9章 總則 1.首席風(fēng)險官: 負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責 證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理 第二章 任免與行為規(guī)范 1.期貨公司設(shè)立獨立董事的 應(yīng)當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力.........
2016-04-12【考點一】總則 期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度,應(yīng)當建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制,確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?;蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標進行敏感性測試。 期貨公司.........
2016-04-12【考點一】總則 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格,審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。 【考點二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件: (一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準; (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12【考點一】總則 期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****,應(yīng)當統(tǒng)一.........
2016-04-12【考點一】總則 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動: (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程,**風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12【考點一】基本準則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當交易行為和不正當競爭,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
2016-04-12【考點一】管轄 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的,該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,期貨交易所住所地為合同履行地。 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
2016-04-12【考點一】金融期貨投資者適當性制度實施辦法 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼: (一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識,通過相關(guān)測試; (三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12多選題 從事期貨交易活動的,不得有( )行為。 A.欺詐 B.營利 C.操縱期貨價格 D.內(nèi)幕交易 【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
2015-11-19多選題 期貨交易所辦理的下列事項中,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約 【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國.........
2015-11-19第二十九條 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。 期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13