2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識點：承擔相應責任

高頓網(wǎng)校2015-09-01 15:01Timmy.hou
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　　【高頓小編】期貨從業(yè)新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學員，在復習的過程中，你是否掌握了全部的知識點呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的知識點。

　　第三十三條

　　從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

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*9章總則 1.首席風險官：負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理協(xié)會交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范 1.期貨公司設立獨立董事的應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法能力.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：風險監(jiān)管指標

【考點一】總則期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。期貨公司.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：為期貨**中介業(yè)務

【考點一】總則證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。【考點二】資格條件與業(yè)務范圍證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： (一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準; (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：客戶開戶管理

【考點一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關的****，應當統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：投資咨詢業(yè)務

【考點一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，**風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務; (二)收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為準則

【考點一】基本準則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：糾紛案件問題

【考點一】管轄在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：制度實施辦法

【考點一】金融期貨投資者適當性制度實施辦法期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼： (一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試; (三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi).........
2016-04-12
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動

多選題從事期貨交易活動的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營利 C.操縱期貨價格 D.內(nèi)幕交易【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。高頓網(wǎng)校溫馨提醒 2015年期貨.........
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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：監(jiān)督管理機構

多選題期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國.........
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2015期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

第二十九條期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13

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