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高頓教育/期貨從業(yè)資格考試/期貨法律法規(guī)/

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2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識點(diǎn)：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

高頓網(wǎng)校2015-09-01 14:47Timmy.hou
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　　【高頓小編】期貨從業(yè)新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學(xué)員，在復(fù)習(xí)的過程中，你是否掌握了全部的知識點(diǎn)呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的知識點(diǎn)。

　　第十四條

　　期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；

　　（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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1.申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度 2.出資的貨幣資金比例不低于.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官

*9章總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負(fù)責(zé) 證監(jiān)會對其監(jiān)督管理協(xié)會交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范 1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法能力.........
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2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：糾紛案件問題

【考點(diǎn)一】管轄在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動

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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

多選題期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國.........
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2015期貨從業(yè)資格考試知識點(diǎn)《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

第二十九條期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
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