第三章 境外期貨業(yè)務基本規(guī)則
  第九條 獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)(以下簡稱持證企業(yè))在境外期貨市場只能從事套期保值交易,不得進行投機交易。
  前款所稱套期保值是為沖抵現(xiàn)貨價格風險而買賣期貨合約的行為。
  第十條 持證企業(yè)從事套期保值交易,應當遵循下列規(guī)定:
  (一)進行期貨交易的品種限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或所需的原材料;
  (二)期貨持倉量不得超出企業(yè)正常的交收能力,不得超出進出口配額、許可證規(guī)定的數(shù)量;
  (三)期貨持倉時間應與現(xiàn)貨保值所需的計價期相匹配;
  (四)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
  第十一條 套期保值頭寸持有時間一般不超過12個月,但經(jīng)中國證監(jiān)會核準的除外。
  簽訂現(xiàn)貨合同后,相應的套期保值頭寸持有時間不得超出現(xiàn)貨合同規(guī)定的時間或該合同實際執(zhí)行的時間。
  第十二條 境外期貨頭寸實行額度管理。套期保值額度是持證企業(yè)在特定時間內(nèi)所持期貨頭寸的*5數(shù)量限制。
  第十三條 持證企業(yè)對國家限制進出口的商品確定套期保值額度時,還應當向中國證監(jiān)會提供國家有關(guān)部門的批準文件。
  第十四條 持證企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定本企業(yè)的套期保值計劃,并報中國證監(jiān)會備案。
  第十五條 套期保值計劃應列明擬保值的現(xiàn)貨品種及其數(shù)量、期貨品種及其數(shù)量等。
  第十六條 持證企業(yè)的套期保值計劃每年核定一次&考&試大$。連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超過相應時期的套期保值額度。
  當持證企業(yè)的期貨頭寸超出規(guī)定的套期保值額度時,應在2個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由。
  第十七條 持證企業(yè)應按保值商品的需要分布期貨頭寸。
  第十八條 持證企業(yè)選擇的境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當是境外期貨交易所或境外期貨清算機構(gòu)資信良好的清算會員。
  第十九條 持證企業(yè)在境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)應當以本企業(yè)的名義開設(shè)交易帳戶,并以本企業(yè)的名義通過境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事期貨業(yè)務。
  第二十條 持證企業(yè)所選擇的境外期貨交易所應當管理規(guī)范、交易活躍,交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性。
  第二十一條 持證企業(yè)選擇的期貨交易品種應當經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委或外經(jīng)貿(mào)部等部門核準,并報中國證監(jiān)會備案。
  第二十二條 持證企業(yè)選擇境外經(jīng)紀機構(gòu)及境外期貨交易所應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
  第二十三條 持證企業(yè)應當建立嚴格有效的內(nèi)部管理和風險控制制度,要明確規(guī)定境外期貨交易的決策人員、交易指令執(zhí)行人員、資金管理人員或風險管理人員的職責范圍,不得交叉或越權(quán)行使這些職責。
  第二十四條 持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案。
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