最近，有報(bào)道稱，新三板公司天晴股份董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官劉艷青，曾因罹患“一種可能致命的疾病”，被美國(guó)法院判處罰金和終身不得擔(dān)任任何股票注冊(cè)于SEC的公司職務(wù)。
而在這家公司掛牌新三板之前，又被爆料稱其曾因嚴(yán)重的財(cái)務(wù)造假丑聞，被美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和美國(guó)法院調(diào)查處罰，被強(qiáng)制注銷股票。
國(guó)外金融市場(chǎng)對(duì)作奸犯科的公司、實(shí)控人歷來(lái)嚴(yán)懲不貸，特別是對(duì)公司財(cái)務(wù)造假、實(shí)控人違法亂紀(jì)、直接大規(guī)模損害投資人權(quán)益等行為更是無(wú)法容忍，一旦被證實(shí)，被強(qiáng)制退市也就是板上釘釘?shù)氖聦?shí)，基本沒(méi)有商量的余地。這個(gè)決定無(wú)可厚非。
但問(wèn)題在于，被外國(guó)證券交易所（證券交易委員會(huì)）“通殺”的，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)是否能為他/它敞開(kāi)大門？又到底是何種“可能致命的疾病”導(dǎo)致一個(gè)人被終身“通緝”？而其主辦券商、推薦掛牌券商在公司掛牌之前的盡職調(diào)查中，是否有義務(wù)深挖公司實(shí)控人的隱私？這才是新三板資本圈關(guān)注的問(wèn)題。
天晴股份丑聞不斷主辦券商躺槍
2012年，天一藥業(yè)因財(cái)務(wù)報(bào)告難產(chǎn)而被迫從納斯達(dá)克主板市場(chǎng)退市。同時(shí)有報(bào)道稱，董事長(zhǎng)身患重病，此外26名公司中層管理人員也已經(jīng)離職。
當(dāng)年，SEC向美國(guó)法院提出民事訴訟，指控天一藥業(yè)及董事長(zhǎng)劉彥（艷）青違反美國(guó)證券法規(guī)、通過(guò)虛假銷售對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表造假，指控其與馬來(lái)西亞一家公司的交易性往來(lái)為虛假信息，2年后這件事被證實(shí)為真。
因此法院判處劉艷青終身不得擔(dān)任任何股票注冊(cè)于SEC的公司的職務(wù)，并繳納42.2559萬(wàn)美元民事罰金，判處天一藥業(yè)繳納955萬(wàn)美元的民事罰金。
那么問(wèn)題來(lái)了，納斯達(dá)克市場(chǎng)的天一藥業(yè)的丑聞，又怎么會(huì)與新三板的天晴股份扯上關(guān)系呢？媒體爆料，這兩家公司的董事長(zhǎng)皆為同一人，都是那位被禁入市場(chǎng)的劉彥（艷）青？
為此，在Wind上查看了天一藥業(yè)（CSKI）的公開(kāi)資料，其董事長(zhǎng)一行確實(shí)寫(xiě)著Liu Yan-qing及其個(gè)人信息，確實(shí)與天晴股份的董事長(zhǎng)劉艷青有諸多相似之處。
且來(lái)看看天晴股份董事長(zhǎng)劉艷青與天一藥業(yè)董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷。兩人都畢業(yè)于哈爾濱醫(yī)科大學(xué)，也在清華大學(xué)工商管理專業(yè)研讀過(guò)。其實(shí)要真正查出真相也不難，問(wèn)問(wèn)曾經(jīng)于這兩年畢業(yè)的學(xué)生，真假就已清晰明了。
財(cái)務(wù)造假身患"絕癥"有前科新三板接嗎?
天晴股份公開(kāi)資料表示，該公司全稱為黑龍江天晴干細(xì)胞股份有限公司，于2015年2月25日登陸新三板，主營(yíng)業(yè)務(wù)為對(duì)新生兒和成人干細(xì)胞實(shí)施檢測(cè)和存儲(chǔ)。
據(jù)了解，該公司前身是哈爾濱市天晴生物技術(shù)應(yīng)用有限公司，成立于2006年9月11日，并于2014年8月26日完成股改，注冊(cè)資本6800萬(wàn)元，法定代表人為劉艷青。
據(jù)媒體爆料，公司董事長(zhǎng)劉艷青曾用名為劉彥青，雖然該公司相關(guān)人員已回應(yīng)并無(wú)此曾用名，該公司的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)也沒(méi)透露這個(gè)信息。
不過(guò)查閱了該公司的資料，天晴股份*9大股東為哈爾濱市天地投資管理中心，其前十大股東中，劉彥琴、劉彥林等名字赫然在列，他們分別為天晴股份董事長(zhǎng)劉艷青的胞姐、堂兄?？梢?jiàn)，劉艷青曾用名為劉彥青，這件事也并非空穴來(lái)風(fēng)。
假如這是同一個(gè)人，那劉艷青不但有無(wú)如實(shí)披露自身違法違規(guī)情況之嫌，制造假簡(jiǎn)歷也是個(gè)不小的事件。
那么問(wèn)題又來(lái)了：真有此事的話，掛牌公司天晴股份的主辦券商銀行證券也難逃股轉(zhuǎn)公司的問(wèn)詢。不過(guò)話又說(shuō)回來(lái)，當(dāng)公司實(shí)際控制人、法定代表人不愿意，或者說(shuō)有意隱瞞自己歷史、病歷的時(shí)候，公司主辦券商、推薦掛牌券商究竟有沒(méi)有義務(wù)在盡職調(diào)查中去“想方設(shè)法”調(diào)查公司實(shí)控人、法定代表人的隱私、歷史？
——yes or no？這是一個(gè)極具爭(zhēng)議性的問(wèn)題。
另外，若該事為真，天一藥業(yè)和劉艷青，是否最后繳納罰款？對(duì)天晴股份的債務(wù)，是否構(gòu)成影響？被用在天一藥業(yè)身上的財(cái)務(wù)造假的伎倆是否還會(huì)故技重施？
這一連串的問(wèn)題最后或許只有當(dāng)事人自己清楚。不過(guò)，辟謠也好，承認(rèn)錯(cuò)誤也罷，但愿該公司能盡快出面。否則，股轉(zhuǎn)問(wèn)詢書(shū)一下，就比較被動(dòng)了。
高管“不行”=公司被判死刑？
讀者應(yīng)該也很好奇，到底是何種“可能致命的疾病”會(huì)導(dǎo)致一個(gè)人被市場(chǎng)終身“通緝”？而現(xiàn)在的劉艷青身體的回復(fù)程度怎樣，繼續(xù)挑起公司重?fù)?dān)？這個(gè)問(wèn)題我們也無(wú)從知曉。
但是我們可以討論的是，罹患疾病需長(zhǎng)期服藥、抑或是得了癌癥等不可治之癥晚期的公司董事長(zhǎng)，到底還能不能繼續(xù)擔(dān)任公司高管？
其實(shí)這種例子在企業(yè)中屢見(jiàn)不鮮，但因“患病”而將個(gè)人拒之門外的做法也確實(shí)有點(diǎn)“不近人情”。不過(guò)也得看此人患的是什么病，終身?yè)p傷性精神病類的病對(duì)思想決策的負(fù)面影響，確實(shí)對(duì)公司高管、對(duì)公司來(lái)說(shuō)是一種硬傷，經(jīng)鑒定被禁入市場(chǎng)也無(wú)可厚非。
不過(guò)其他的身體疾病，貌似也并非那么舉足輕重。有些公司高管，病好轉(zhuǎn)后又是好漢一條。
比如，2009年9月，李開(kāi)復(fù)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成立了創(chuàng)新工場(chǎng)，而當(dāng)3年后這家公司開(kāi)始嶄露頭角的時(shí)候，他不幸地被檢查出得了癌癥。為此，李開(kāi)復(fù)開(kāi)始專心養(yǎng)病。但是高管、創(chuàng)始人的“離開(kāi)”并不影響這家公司的發(fā)展，如今的創(chuàng)新工場(chǎng)也成為國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際上知名的創(chuàng)業(yè)孵化器基地之一。
再比如，同樣在新三板掛牌的中匯影視總經(jīng)理侯小強(qiáng)，前身為盛大文學(xué)CEO，后患抑郁癥后逐漸淡出人們的視野。休養(yǎng)生息一段時(shí)間之后的侯小強(qiáng)，同樣精力充沛地出現(xiàn)在公司董事會(huì)行列，將公司打造成市值近8億，創(chuàng)造了年?duì)I收7000萬(wàn)的奇跡。
同時(shí)，公司高管患病，也不見(jiàn)得就一定要暫離其工作崗位、拋棄他一手創(chuàng)立起來(lái)的事業(yè)。眾人皆知的周恩來(lái)總理，曾經(jīng)也是頂著病痛的折磨日夜為人民操勞，但這期間國(guó)務(wù)院的工作也依然井井有條地進(jìn)行著。
不過(guò)話又說(shuō)回來(lái)，國(guó)信證券的老大陳鴻橋自殺，為公司的融資計(jì)劃帶來(lái)了多大的負(fù)面影響也眾所周知，搜狐CEO張朝陽(yáng)患抑郁癥暫時(shí)退出公司經(jīng)營(yíng)管理行列、國(guó)美電器ceo黃光裕鋃鐺入獄等事例也充分說(shuō)明了一家公眾公司高管“出事”，對(duì)公司層面的業(yè)務(wù)開(kāi)展打擊有多大。
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