一份計劃總投資不少于20億元的合作意向,在上市公司尚未披露的情況下,卻已見諸媒體,而公司自身也未立即采取補救性措施,因而違背信息披露要求。朗科科技[2.30% 資金 研報]及公司相關責任人近日因此領到了證監(jiān)會罰單。
 

  朗科科技今公告,公司5月8日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》,被處罰的原因是公司2011年的一次信息披露違規(guī)。
 

  朗科科技上市后擁有大量超募資金,其于2010年下半年與廣西北海市政府接觸,2011年初確定洽談投資事宜。相關事項的溝通、推進主要由公司董事王全祥負責。當年5月下旬,北海市政府就朗科科技在當?shù)赝顿Y建設存儲產(chǎn)業(yè)園項目起草了一份協(xié)議,要求公司簽約。王全祥就協(xié)議內容向董事長成曉華匯報,二人商定設立全資子公司廣西朗科科技實業(yè)有限公司,以該公司名義簽約。此后,由王全祥為代表,在5月28日正式簽字。協(xié)議主要內容為,廣西朗科科技計劃在北海投資建設存儲產(chǎn)業(yè)園,總投資不少于20億元,其中固定資產(chǎn)投資不少于16億元。就在雙方簽字的第二天,《廣西日報》于5月29日刊登了《北部灣電子信息產(chǎn)業(yè)添新軍朗科科技三諾電子入駐》的新聞報道,并被多家媒體轉載,造成信息外泄。
 

  對此,處罰決定書指出,2011年5月28日《協(xié)議書》的簽訂已構成“就重大事件簽署意向書”,朗科科技有義務立即披露,但公司并未公告。此外,王全祥雖表示,曾要求北海市有關方面不要對外披露此事,但公司未采取任何實質性的保密措施。使得簽約一事次日便見諸報端。而公司核心管理人員在已經(jīng)關注到該報道的情況下,未能立即采取補救性措施,也違背了信息披露的要求。
 

  針對以上違規(guī)現(xiàn)象,處罰書責令朗科科技改正,給予警告,并處以30萬元罰款;對成曉華、王全祥給予警告,并分別處以3萬元罰款。
 

  由于朗科科技的案例已非個別現(xiàn)象,處罰書特別指出:上市公司在進行重大商業(yè)合作事項中,其意向性協(xié)議往往不具法律約束力,如過早披露可能使公司處于談判劣勢。可在采取保密措施,履行必要的監(jiān)管程序后,暫不披露該意向性信息。但是,如果上市公司無意或無法做到嚴格保密,甚至有關信息已經(jīng)外泄,就應當立即披露,不得延誤。
 

  其實,除朗科科技外,上市公司與地方政府簽署投資意向協(xié)議,常被當?shù)毓俜矫襟w作為招商引資的“成績”予以宣傳,且多在公司正式公告之前,并造成股價波動。朗科科技此番被處罰,也提醒遇到類似情況的公司,應及時主動采取應對措施。