今年以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為的通報(bào)變得更為頻繁?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年通報(bào)次數(shù)達(dá)33次。
　　從查處的情況看，涉案主體呈現(xiàn)出多樣化。既有發(fā)行上市主體，也有中介機(jī)構(gòu)；既有公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，又有私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；既有證監(jiān)會(huì)給予市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)，也有直接參與市場(chǎng)交易活動(dòng)的社會(huì)主體。一些傳媒機(jī)構(gòu)因傳播虛假、誤導(dǎo)性信息而涉案。既有上市公司、非上市公眾公司的董監(jiān)高管和相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人個(gè)人，也有證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，除此之外，少數(shù)社會(huì)個(gè)人和散戶炒家也有涉案。
　　從違法行為類型看，同樣呈現(xiàn)出多樣化。既有違反信息披露要求的信息欺詐行為，也有違反公平交易原則的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止交易行為；既有證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反經(jīng)營規(guī)范要求的違法行為，也有中介機(jī)構(gòu)違反勤勉義務(wù)的執(zhí)業(yè)違法行為；既有傳統(tǒng)典型的證券期貨欺詐行為，也有利用市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的新型違法行為。
　　深挖市場(chǎng)操縱線索
　　在證監(jiān)會(huì)通報(bào)的所有案件中，操縱市場(chǎng)屬于較為“高發(fā)”的類型之一，還涉及到兩起“*9案”。
　　9月18日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了5起操縱市場(chǎng)案。其中，青島東海恒信投資管理有限公司涉嫌操縱180ETF系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF*9案，而金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格則是證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)*9案。
　　這兩起案件的主角，最終都領(lǐng)到了“沒一罰三”的罰單。
　　業(yè)內(nèi)人士表示，相關(guān)違法主體與職業(yè)操盤手合謀操縱股價(jià)，通過上市公司“編題材、講故事”，操盤手同步在二級(jí)市場(chǎng)拉抬股價(jià)，營造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，既扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，嚴(yán)重侵害了投資者權(quán)益，甚至可能引發(fā)資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此，監(jiān)管層對(duì)此予以嚴(yán)厲打擊也是題中之義。
　　對(duì)于操縱市場(chǎng)這種行為，證監(jiān)會(huì)態(tài)度非常堅(jiān)決，稱將進(jìn)一步加大上市公司信息披露和異常交易行為的綜合比對(duì)篩查分析力度，深入挖掘市場(chǎng)操縱線索，發(fā)現(xiàn)符合有關(guān)條件的案件，及時(shí)納入專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，不斷加大打擊力度，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
　　嚴(yán)查非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
　　經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者利益的損害，必須予以嚴(yán)懲。
　　9月18日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，擬對(duì)福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)作出行政處罰。其中，四家公司領(lǐng)到的罰單都是“沒一罰三”。沒收黃辰爽違法所得267058.14元，并處以60萬元罰款。
　　同時(shí)，對(duì)四家公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人予以警告，并處以15萬元到30萬元不等的罰款。
　　9月2日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案，并擬決定對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰。
　　9月11日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。究其原因，是因?yàn)檫@五家機(jī)構(gòu)涉嫌違反期貨法律法規(guī)。
　　證監(jiān)會(huì)表示，證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。
　　打擊內(nèi)幕交易不留死角
　　1月9日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2013年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，已調(diào)查內(nèi)幕交易線索375起，立案142起，分別比以往同期增長了21%、33%。已將涉嫌利用“銀潤投資”、“圓城黃金”、“愛施德”、“焦作萬方”等43家上市公司的內(nèi)幕信息，從事非法交易的林平忠、張鵬、聶平等125名個(gè)人和3家機(jī)構(gòu)移交公安機(jī)關(guān)。
　　對(duì)于內(nèi)幕交易違法行為的打擊，證監(jiān)會(huì)也從多個(gè)方面重點(diǎn)推進(jìn)，如突出“從源頭上凈化水源，嚴(yán)禁內(nèi)部人泄密”的執(zhí)法重點(diǎn)，重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑以及嚴(yán)厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為。
　　市場(chǎng)人士表示，對(duì)掌握信息源的違法者進(jìn)行重罰，給“內(nèi)部人”以警示，是懲治并預(yù)防內(nèi)幕交易行為的有效途徑，有利于從源頭上減少內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，體現(xiàn)出證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決治理、從嚴(yán)打擊內(nèi)幕交易的決心。對(duì)刺探內(nèi)幕信息并交易的行為進(jìn)行嚴(yán)懲，有利于肅清證券期貨市場(chǎng)上“依靠打聽信息交易”的歪風(fēng)邪氣，重塑市場(chǎng)信心，維護(hù)資本市場(chǎng)誠信投資的正氣。
　　對(duì)違法減持保持高壓態(tài)勢(shì)
　　從證監(jiān)會(huì)公布的案件來看，違法減持的占比同樣不小。
　　9月18日，證監(jiān)會(huì)稱，已經(jīng)完成對(duì)19宗案件的審理工作。其中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額*6為95，659.1萬元，違法減持的比例*6達(dá)7.81%。
　　8月21日，證監(jiān)會(huì)表示近期集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法處理。首批20起案件共涉及10名自然人股東、1名實(shí)際控制人、11家法人股東以及法人股東的17名責(zé)任人。這些案件中，違法超比例減持的金額*6為73756.5萬元，違法減持的比例*6達(dá)7.52%。
　　7月31日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，已對(duì)涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規(guī)行為立案52起、采取行政監(jiān)管措施77項(xiàng)；證券交易所對(duì)上述行為采取自律監(jiān)管措施91項(xiàng)，采取限制交易措施34項(xiàng)。
　　嚴(yán)懲各類違法主體
　　除了上面這些違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)今年以來通報(bào)的案件中，還包括保代違法入股案、傳播虛假信息案、信息披露違法違規(guī)案等。對(duì)于這些案件的當(dāng)事人，證監(jiān)會(huì)都予以嚴(yán)厲處罰。
　　如在兩起保代違法入股案中，對(duì)保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場(chǎng)禁入措施，兩案罰沒款共計(jì)1.5億元。
　　6月12日對(duì)長江證券研報(bào)預(yù)測(cè)三季度或提高印花稅一事進(jìn)行通報(bào)，明確長江證券違反相關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
　　6月5日集中部署“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”第四批案件，共涉及16起編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件，主要針對(duì)“在媒體上撰寫文章，編造、傳播有關(guān)上市公司并購重組、監(jiān)管執(zhí)法動(dòng)態(tài)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的虛假或誤導(dǎo)性信息，擾亂市場(chǎng)秩序的”等五類違法行為。7月3日，證監(jiān)會(huì)稱，已查明其中6起案件的主要違法事實(shí)，并根據(jù)違法事實(shí)的性質(zhì)和情節(jié)，將有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人依法移送公安機(jī)關(guān)查處。
　　此外，證監(jiān)會(huì)還針對(duì)券商兩融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的違規(guī)問題進(jìn)行查處，并對(duì)相關(guān)券商采取警示的行政監(jiān)管措施。
　　市場(chǎng)人士表示，不管是專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，還是在日常工作中對(duì)違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊，監(jiān)管層這樣做的目的很明確，就是為了給市場(chǎng)各方提供一個(gè)公平、公正的環(huán)境，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
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