中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的光大證券[-1.40% 資金 研報(bào)]事件中ETF基金管理人是否擔(dān)責(zé)、PE無(wú)法備案導(dǎo)致所投企業(yè)IPO申請(qǐng)受阻、股指期貨是否結(jié)構(gòu)性多空失衡等問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。同時(shí)，他指出，PE基金是否已在國(guó)家發(fā)改委或地方政府部門備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無(wú)關(guān)。目前正在對(duì)新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)進(jìn)行完善，并沒(méi)有新的口徑變化，將適時(shí)發(fā)布實(shí)施。
 
　　ETF基金管理人在光大事件中并不違規(guī)
　　根據(jù)此前中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，初步核查，光大證券異常交易案中，其累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。
　　對(duì)于作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任的問(wèn)題，新聞發(fā)言人表示，根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購(gòu)贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購(gòu)申請(qǐng)。此外，投資者申購(gòu)ETF時(shí)如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ETF的申購(gòu)申請(qǐng)即可確認(rèn)成功。光大證券事件中，證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常結(jié)算，因此，其申購(gòu)ETF使用的股票有效。綜上，上證50[-1.03%]ETF、上證180[-0.77%]ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。
　　根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無(wú)權(quán)拒絕光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)。一是從實(shí)際操作來(lái)看，基金管理人未獲得公開(kāi)、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒(méi)有暫停ETF申購(gòu)贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說(shuō)明書約定的暫停申購(gòu)贖回的情形，基金管理人無(wú)權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會(huì)違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。
 
　　股指期貨并不存在失衡現(xiàn)象
　　光大證券異常交易事件，也引起了市場(chǎng)對(duì)股指期貨的關(guān)注，對(duì)于股指期貨市場(chǎng)是否存在失衡的現(xiàn)象，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人指出，股指期貨的走勢(shì)反映的是滬深300指數(shù)現(xiàn)貨市場(chǎng)變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達(dá)成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據(jù)自身的資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)判斷參與股指期貨交易，有利于股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康運(yùn)行。
　　據(jù)介紹，滬深300股指期貨上市以來(lái)，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，功能逐步發(fā)揮，為投資者提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐漸成為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的積極效應(yīng)也在日益顯現(xiàn)：一是股市內(nèi)在穩(wěn)定性有所提高，股市大幅漲跌天數(shù)明顯下降；二是為投資者提供了避險(xiǎn)手段，滬深300指數(shù)成份股持股穩(wěn)定性明顯增強(qiáng)；三是促進(jìn)了機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新，有助于提升金融服務(wù)能力和水平。
 
　　PE備案與否和IPO發(fā)行條件無(wú)關(guān)
　　近日，有媒體報(bào)道，國(guó)家發(fā)改委暫停PE基金備案，導(dǎo)致PE基金所投企業(yè)IPO申請(qǐng)受到影響，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)予以了澄清。
　　發(fā)言人指出，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)受理和審核企業(yè)IPO申請(qǐng)時(shí)，如果申請(qǐng)企業(yè)的股東存在PE基金，視同一般股東對(duì)待，該P(yáng)E基金是否已在國(guó)家發(fā)展改革委或地方政府部門備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無(wú)關(guān)。
　　同時(shí)，今年6月，中央編辦將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金監(jiān)管職能賦予證監(jiān)會(huì)后，證監(jiān)會(huì)即結(jié)合貫徹實(shí)施《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，研究起草統(tǒng)一的私募投資基金管理法規(guī)。該法規(guī)發(fā)布實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)將基于基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行登記備案后所提供的基礎(chǔ)性信息，對(duì)各類私募基金實(shí)施監(jiān)督管理。
　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)將盡快推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)管理法規(guī)，并與發(fā)展改革委建立共同促進(jìn)私募股權(quán)基金持續(xù)健康發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。
 
　　正在對(duì)聯(lián)創(chuàng)節(jié)能[-1.49% 資金 研報(bào)]核實(shí)情況
　　對(duì)于聯(lián)創(chuàng)節(jié)能涉嫌違法違規(guī)的情況，發(fā)言人指出，8月7日，媒體報(bào)道證監(jiān)局在年報(bào)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)聯(lián)創(chuàng)節(jié)能存在存貨管理混亂、存貨明細(xì)賬與倉(cāng)庫(kù)保管賬不符等問(wèn)題。8月8日公司臨時(shí)停牌，8月12日公司發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。目前證監(jiān)局正在進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)情況，同時(shí)將嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)查實(shí)的問(wèn)題進(jìn)行處理。