近日，證監(jiān)會通報了*7一期的機構(gòu)監(jiān)管情況，主要針對研報中未審慎使用信息、數(shù)據(jù)測算過程不嚴(yán)謹(jǐn)、引用資料未標(biāo)明來源等問題，國金證券(13.400,0.00,0.00%)、銀河證券和東吳證券(13.740,0.00,0.00%)被當(dāng)做典型案例被點名。
證監(jiān)會認(rèn)為這些券商及其分析師在研報發(fā)布過程中存在未審慎使用信息、分析方法不嚴(yán)謹(jǐn)、引用信息不合規(guī)等合規(guī)風(fēng)險，已偏離了作為專業(yè)機構(gòu)、專業(yè)人士需秉持的專業(yè)、合規(guī)、審慎、為投資者負(fù)責(zé)的基本原則和態(tài)度。相關(guān)派出機構(gòu)已經(jīng)向轄區(qū)的券商出具了《監(jiān)管關(guān)注函》，要求券商就發(fā)現(xiàn)問題事項及時整改并進行內(nèi)部問責(zé)。
早在今年4月份，中證協(xié)懲戒6名券商分析師，叫停“奇葩”研報。中證協(xié)指出，發(fā)現(xiàn)個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實，中證協(xié)依法依規(guī)對6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。同時，中證協(xié)還對3家證券資信評級機構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
上海證監(jiān)局也曾發(fā)文規(guī)范奇葩研報，要求券商規(guī)范研究報告業(yè)務(wù)行為，其中，互聯(lián)網(wǎng)交流平臺和即時通信軟件被重點提及，證監(jiān)會上海監(jiān)管局要求轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)對在此類平臺發(fā)布研報的管理進行完善。
本文來源：財新網(wǎng)