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證監(jiān)會(huì)開出最高額55億罰單，為什么總有人喜歡挑戰(zhàn)金融監(jiān)管的底線？

高頓2018-03-14 17:28Luvian.he

2016年，伴隨著中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人劉士余同志提出的“妖精論”，一場轟轟烈烈的強(qiáng)監(jiān)管行動(dòng)席卷全國。

2017年成為許多金融機(jī)構(gòu)的噩夢(mèng)，也讓很多想要投機(jī)取巧渾水摸魚的人悻悻作罷。

我相信這一刻一定值得載入史冊(cè)，因?yàn)榇驂旱倪`法違規(guī)金融機(jī)構(gòu)不計(jì)其數(shù)，“救出來”的人同樣不計(jì)其數(shù)，追回與未追回的涉案金額上百億，中國監(jiān)管者終于在世人面前發(fā)威了，這一次不是威嚇，也不是殺雞儆猴，是真正將監(jiān)管姿態(tài)放出來了。

今天我們新賬舊賬一起看。

在中國證監(jiān)會(huì)的發(fā)展史上，張家港行是逃不過的話題，劉先生的“妖精論”余溫尚未散去，另一只妖精股60倍市盈率的張家港行橫空出世。

從2017年1月到4月，從4.31的發(fā)行價(jià)到30.51高峰價(jià)，兩個(gè)多月股價(jià)狂飆7倍，市盈率超60倍，Emm···一定是有妖精作祟！

超出想象，脫離實(shí)際，赤裸裸的挑戰(zhàn)監(jiān)管底線，到底是誰在幕后操盤？如今證監(jiān)會(huì)總算發(fā)飆，揪出“幕后黑手”，3月14日上午召開專場新聞通氣會(huì)，通報(bào)三起近來查處的違法案件，曝光有一件重要事件，證監(jiān)會(huì)開出從成立以來最高額罰單：對(duì)北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，金額總計(jì)55億元！

北大道、鐵霸道，這是流傳在鐵路貨運(yùn)系統(tǒng)里的一句話，北八道成立于1993年，是全國最大民營鐵路集裝箱運(yùn)營商，23個(gè)集裝箱貨運(yùn)站遍布全國9個(gè)省市。關(guān)于北八道幕后操縱張家港行、江陰銀行等次新股的違法案件，各位看官可直接搜下相關(guān)信息，另外它還有一項(xiàng)令人震驚的事。

眾所周知，煤炭是易燃危險(xiǎn)物品，在國家貨運(yùn)相關(guān)規(guī)定里一直是禁止集裝箱運(yùn)輸，只能敞車運(yùn)輸，但北八道違法運(yùn)煤近10年，其野蠻成長的速度一直被業(yè)內(nèi)人士談?wù)摗?/div>

這次算是直接栽倒監(jiān)管門口了，除了張家港行，還有已經(jīng)漲停一次的樂視網(wǎng)、獐子島等次新股，這些“妖精股”到時(shí)是誰在背后遙控，如果說樂視因?yàn)閷O宏斌接手，那完全拿投資者的錢開玩笑的獐子島是什么情況？是誰在頂風(fēng)作案？這些交易已經(jīng)不僅僅是打監(jiān)管的擦邊球了，更是視監(jiān)管、法律于無物，筆者建議絕對(duì)要嚴(yán)查到底，保護(hù)投資消費(fèi)者合法權(quán)益。

除了上述嚴(yán)重“惡性”外，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了另外二十多分“罰單”，四十多家公司已將面臨監(jiān)管懲罰。

資本市場的違法行為，對(duì)市場發(fā)展有嚴(yán)重的危害作用，金融監(jiān)管部門更應(yīng)該高度重視，將執(zhí)法重心擴(kuò)散到這一領(lǐng)域。

嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，就是對(duì)投資者最好的保護(hù)，這個(gè)意識(shí)一直穿插在監(jiān)督層會(huì)議中，維護(hù)中小投資者就是穩(wěn)定市場環(huán)境。

證券產(chǎn)品具有復(fù)雜性和虛擬性的特征，加上其交易方式的特殊性，管理難度高，對(duì)信息準(zhǔn)確度要求更好，只有發(fā)揮其有效的資源配置作用才能充分評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性。

關(guān)于這一點(diǎn)，監(jiān)管層早就意識(shí)到問題所在，有些約束并未實(shí)施到位，監(jiān)管有空白區(qū)，加上我國極度缺乏高端型金融人才，在微觀環(huán)境下，金融人才所發(fā)揮的作用往往能更好的配合國家宏觀監(jiān)管調(diào)控政策。

這些金融行為似有似無的都在影響市場運(yùn)作，違法違規(guī)程度高的還會(huì)有誘發(fā)系統(tǒng)性金融危機(jī)的危險(xiǎn)，加上我國金融風(fēng)險(xiǎn)管理師人才不足，全國大小金融機(jī)構(gòu)根本瓜分不夠，缺乏有效的金融理論及國際性的認(rèn)識(shí)，監(jiān)管難度才會(huì)不斷出現(xiàn)。

每年5月與11月的FRM考試都會(huì)吸引大量金融人圍觀，對(duì)于這一現(xiàn)象，高頓FRM考試研究院老師分析，這是好事，證明大家已經(jīng)意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的魅力，這是個(gè)嘗試的過程，在國家大力推行防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的同時(shí)，也在號(hào)召金融人完善對(duì)自身能力的升華。

我們不能總是指望別人頂著天，也不能把防風(fēng)險(xiǎn)這樣的大國事一味地交給國家，除了配合我們還可以發(fā)揮自己的力量。市場上那么多違法亂紀(jì)的現(xiàn)象，我們要勇于曝光，積極反饋，對(duì)于危害投資者消費(fèi)者利益的違法機(jī)構(gòu)，我們還能用自己的力量幫助其走上正途，在任何環(huán)境下，萬物相互維持的，這是個(gè)循環(huán)體系。