2014年證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：新股發(fā)行承銷違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取監(jiān)管措施

　　2014年5月23日,證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況,新聞發(fā)布會(huì)發(fā)言人表示，決定對違規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
　　中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹,為貫徹落實(shí)新股發(fā)行體制改革意見精神,加強(qiáng)新股發(fā)行的過程監(jiān)管和行為監(jiān)管,今年年初,中國證監(jiān)會(huì)組織對新股發(fā)行承銷過程進(jìn)行了檢查,檢查發(fā)現(xiàn),在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項(xiàng)目發(fā)行承銷過程中,存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報(bào)價(jià)、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。
　　經(jīng)查,海際大和在我武生物項(xiàng)目承銷過程中,其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計(jì)靜波在詢價(jià)敏感時(shí)間段內(nèi),私下與投資者聯(lián)系,該投資者參與報(bào)價(jià)并獲得配售;在配售過程中,向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售,事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。東吳證券在承銷良信電器項(xiàng)目過程中,資本市場部的楊慶林、池梁在詢價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話聯(lián)系,該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報(bào)價(jià)并獲得配售。海通證券在承銷炬華科技項(xiàng)目過程中,向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票,屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形;海通證券在承銷慈銘體檢項(xiàng)目過程中,路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。國信證券在承銷天賜材料項(xiàng)目過程中,張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個(gè)人對發(fā)行定價(jià)看法,對投資者報(bào)價(jià)造成干擾。東北證券在承銷天保重裝項(xiàng)目過程中,投資價(jià)值研究報(bào)告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。
　　中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,擬對涉及兩項(xiàng)違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重、社會(huì)關(guān)注度較高、市場負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開說明”的監(jiān)管措施,對海際大和的計(jì)靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。根據(jù)《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定,采取上述監(jiān)管措施,需要事先告知當(dāng)事人。我會(huì)現(xiàn)已將相關(guān)內(nèi)容告知海際大和,待相關(guān)程序履行完畢,我會(huì)將正式作出監(jiān)管措施決定。
　　對東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當(dāng)事人。
　　此外,針對上述情形,證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。
　　新聞發(fā)言人鄧舸強(qiáng)調(diào),推進(jìn)新股發(fā)行體制改革進(jìn)程,中國證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求,更加突出事中監(jiān)管和事后追責(zé)。發(fā)行人在新股發(fā)行過程中,應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定履行信息披露義務(wù);承銷商應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè),加強(qiáng)內(nèi)部管理和責(zé)任追究,切實(shí)保證詢價(jià)、配售的公平、公正,不搞暗箱操作和利益輸送。今后,中國證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的,將責(zé)令暫停或中止發(fā)行,同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任追究,堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為,促進(jìn)市場參與各方守法合規(guī),切實(shí)維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展。