2014年證券從業(yè)：建立行業(yè)激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)券商創(chuàng)新

　　券商創(chuàng)新大會(huì)召開在即,探討證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制成了監(jiān)管部門和券商近期工作重點(diǎn)。
　　昨日,在中證協(xié)組織的“企業(yè)文化與創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”上,中證協(xié)副秘書長(zhǎng)孟薇表示,證券業(yè)要具有開放包容特征的創(chuàng)新文化,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,不斷完善創(chuàng)新機(jī)制,提高創(chuàng)新能力,積極開展經(jīng)營(yíng)方式、業(yè)務(wù)及產(chǎn)品、組織體系和激勵(lì)約束機(jī)制的創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
　　與此同時(shí),多位業(yè)內(nèi)人士就券商文化發(fā)展和創(chuàng)新思路進(jìn)行了討論。有券商人士表示,監(jiān)管部門應(yīng)以寬容的心態(tài)鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新,建立行業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,為行業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好生長(zhǎng)環(huán)境。
　　銀河證券:建立行業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制
　　談及證券行業(yè)企業(yè)文化建設(shè)時(shí),銀河相關(guān)部門負(fù)責(zé)人給出了建議。他提出,協(xié)會(huì)應(yīng)為會(huì)員單位搭建平臺(tái),方便會(huì)員單位多開展企業(yè)文化建設(shè)方面的交流,促進(jìn)整個(gè)行業(yè)企業(yè)文化建設(shè)的提升,同時(shí),有關(guān)監(jiān)管部門也以寬容的心態(tài)鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新,為行業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好的生長(zhǎng)環(huán)境。
　　此外,他還建議建立行業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,比如:對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)行長(zhǎng)短合適的保護(hù)期,使得先行的公司得到品牌收益和市場(chǎng)榮譽(yù);對(duì)在產(chǎn)品創(chuàng)新方面取得顯著成績(jī)、為行業(yè)做出一定貢獻(xiàn)的公司和個(gè)人給予鼓勵(lì);建議由監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確提出要求,證券公司應(yīng)將創(chuàng)新業(yè)務(wù)部門定位為重要戰(zhàn)略部門,加大對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部門的激勵(lì)力度和投入支持,形成長(zhǎng)期性的創(chuàng)新人才積累機(jī)制;對(duì)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入在總體收入占比明顯上升的在評(píng)審中適當(dāng)給予加分獎(jiǎng)勵(lì)等。
　　信達(dá)證券:券商創(chuàng)新必須強(qiáng)調(diào)合規(guī)
　　信達(dá)證券相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,創(chuàng)新是目前中國(guó)證券行業(yè)拓寬生存空間的關(guān)鍵之舉,企業(yè)文化中的創(chuàng)新內(nèi)涵在證券行業(yè)具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)緊迫性。
　　“但必須強(qiáng)調(diào)合規(guī)。”他提出,合規(guī)就是遵守規(guī)矩,如同遵守交通法規(guī)一樣,業(yè)務(wù)有明確規(guī)則,不能有多樣化的解讀。規(guī)則的粗細(xì)度要適當(dāng),過粗容易彈性過大,過細(xì)則容易捆死。
　　該名負(fù)責(zé)人表示,對(duì)于違規(guī)者要加強(qiáng)監(jiān)管和處罰,讓違規(guī)付出足夠的代價(jià)才是對(duì)合理競(jìng)爭(zhēng)者的*5褒獎(jiǎng),有序競(jìng)爭(zhēng)可以降低行業(yè)盈利水平,讓精心經(jīng)營(yíng)著生存和發(fā)展,不能樹立賺歪財(cái)能過好日子的樣板。
　　而廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,行業(yè)協(xié)會(huì)作為本行業(yè)的組織者和引導(dǎo)者,要為行業(yè)和企業(yè)服務(wù),強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要做好行業(yè)誠(chéng)信信息披露工作,動(dòng)態(tài)收集所有市場(chǎng)主體的信用信息,并按照基礎(chǔ)信息、提示信息、警示信息等進(jìn)行歸類管理;加大失信懲戒力度。
　　該負(fù)責(zé)人還表示,在行政處罰中要把信用情況作為處罰輕重的重要情節(jié),有效解決違法失信成本偏低、重復(fù)惡意違規(guī)、有污點(diǎn)從業(yè)人員流動(dòng)任職等突出問題。
　　山西證券:企業(yè)文化建設(shè)是創(chuàng)新重要內(nèi)容
　　對(duì)于券商創(chuàng)新,山西證券相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為,企業(yè)文化建設(shè)是證券公司創(chuàng)新重要內(nèi)容。這要求券商從營(yíng)造創(chuàng)新文化、體現(xiàn)信譽(yù)性和規(guī)范性、以義統(tǒng)利、注重風(fēng)控、強(qiáng)化服務(wù)等五方面來進(jìn)行加強(qiáng)和發(fā)展。
　　在營(yíng)造創(chuàng)新文化方面,他說,由于金融產(chǎn)品和服務(wù)具有同質(zhì)性,證券機(jī)構(gòu)必須不斷地進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新,證券公司需要把創(chuàng)新營(yíng)造成一種文化理念傳達(dá)給員工,激發(fā)員工的創(chuàng)新意識(shí),通過經(jīng)營(yíng)模式和組織結(jié)構(gòu)變革的創(chuàng)新,適應(yīng)金融行業(yè)的快速發(fā)展。