新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》通過對證券業(yè)從業(yè)人員服務(wù)專業(yè)化和執(zhí)業(yè)誠信化的要求，實(shí)現(xiàn)對投資者利益的保護(hù)。
 
　　服務(wù)專業(yè)化要求，是為了確保投資者獲得有價(jià)值的服務(wù)，主要體現(xiàn)在：
　　1.要求從業(yè)人員取得相應(yīng)的從業(yè)資格，執(zhí)業(yè)注冊并接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等；
　　2.要求從業(yè)人員依照業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)；
　　3.倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，不違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
 
　　執(zhí)業(yè)誠信化要求是為了確保從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不會損害投資者的合法權(quán)益，主要體現(xiàn)在：
　　1.要求從業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)，不得從事內(nèi)幕交易、虛假陳述、收受賄賂等擾亂證券市場的行為；
　　2.要求從業(yè)人員充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)；
　　3.要求從業(yè)人員公平對待所有客戶；
　　4.要求從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。