中證協(xié)發(fā)〔2014〕6號
為了提高證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊效率、節(jié)約注冊成本,我會于2014年2月1日起不再發(fā)放紙制證券經(jīng)紀(jì)人證書,改為電子版本證書,由機(jī)構(gòu)在協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中直接下載打印。證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記、變更申請、離職備案、年檢等操作流程不變,仍然按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》(中證協(xié)發(fā)[2009]59號)規(guī)定執(zhí)行?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變化的,如服務(wù)的營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域、代理期間等,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)時進(jìn)行更新。
二、證券經(jīng)紀(jì)人注冊有效期滿應(yīng)參加年檢;逾期2個月未通過年檢的經(jīng)紀(jì)人,協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)將自動注銷其證書,并在一年內(nèi)不再受理其注冊登記。
三、證券經(jīng)紀(jì)人證書加蓋公司章后方能生效。
特此通知。
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年1月8日
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